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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A、无责任

B、按份责任

C、独立责任

D、连带责任

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户授信业务风险是指由于商业银行对集团客户( ),或集团客户经营不善以及集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润等情况,导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息,或给商业银行带来其他损失的可能性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-2324-c066-93a24d854e00.html
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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )
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( )年,联合国安理会通过1617号决议,督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbd-17f2-c017-aa54c409c700.html
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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债
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加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-eaaa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的( ),明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba3-c3ad-c017-aa54c409c700.html
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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中,王二不明所以,取而弃之。王二行为的性质应如何认定?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc52-244b-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A、无责任

B、按份责任

C、独立责任

D、连带责任

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。

A. 次要 辅助

B. 次级 辅助

C. 次要 次级

D. 次级 主要

解析:《中华人民共和国刑法》第二十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户授信业务风险是指由于商业银行对集团客户( ),或集团客户经营不善以及集团客户通过关联交易、资产重组等手段在内部关联方之间不按公允价格原则转移资产或利润等情况,导致商业银行不能按时收回由于授信产生的贷款本金及利息,或给商业银行带来其他损失的可能性。

A. 多头授信

B. 过度授信

C. 授信失当

D. 未按规定授信

E. 不适当分配授信额度

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公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )

A. 特征甄别

B. 信息收集

C. 信息服务

D. 信息管理

E. 授信流程管理

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( )年,联合国安理会通过1617号决议,督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

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甲在离婚诉讼进行中,继承了母亲的遗产,不久,法院判决甲与妻子乙离婚。根据《婚姻法》的规定,这个遗产应如何处理?(  )

A.    属于甲的个人财产

B.    由双方协商确定所有权归属

C.    属于夫妻共同财产,双方另有约定的除外

D.    属于乙个人财产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5c-0692-c017-aa54c409c700.html
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债权人不应向()申请宣告债务人破产还债

A. 破产财产所在地法院

B. 债务人主管部门所在地法院

C. 债务人所在地法院

D. 债权人会议与清算组依照法律规定约定的法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-5b07-c066-93a24d854e00.html
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加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪

解析:设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的,都成立非法利用信息网络罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-eaaa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的( ),明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

A. 风险管理体系

B. 授权体系

C. 营运体系

D. 组织体系

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第二十一条:商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要,建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba3-c3ad-c017-aa54c409c700.html
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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中,王二不明所以,取而弃之。王二行为的性质应如何认定?(  )

A.    构成不当得利

B.    构成侵权行为

C.    构成无权代理

D.    并无不当

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