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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A、债务人

B、债权人

C、第三人

D、债务人和第三人

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪一选项是错误的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-df2e-c017-aa54c409c700.html
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可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-0162-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-2171-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-b3fd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-2171-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc6-1451-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务的,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定,应当向( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-ad25-c017-aa54c409c700.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A、债务人

B、债权人

C、第三人

D、债务人和第三人

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 一般保证和连带责任保证

D. 一般保证或者连带责任保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪一选项是错误的? ( )

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe3-df2e-c017-aa54c409c700.html
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可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含()

A. 自然人客户在同一机构的金融资产净值超过20万元人民币

B. 非自然人客户在同一机构的金融资产净值超过50万元人民币

C. 在同一机构的寿险保单年缴保费超过1万元人民币

D. 在同一机构的非现金年交保费超过20万元人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-0162-c066-93a24d854e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,()承担案防工作的监督责任,负责监督理(董)事会和高级管理层案防工作履职情况。

A. 理(董)事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca0-2171-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的经营范围由商业银行章程规定,并报以下哪个部门批准?()

A. 国务院

B. 人民银行

C. 总行

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe5-b3fd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营下列哪些业务? ( )

A. 代理发行、代理兑付、承销政府债券

B. 买卖政府债券、金融债券

C. 买卖、代理买卖外汇

D. 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-2171-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管?( )

A. 对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B. 对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C. 对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D. 对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc04-f9ff-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccde-d4b6-c017-aa54c409c700.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。

A. 先实施授信、后落实条件

B. 先落实条件、后实施授信

C. 两者同时进行

D. 以上均不对

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十五条 商业银行实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则,授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的,不得实施授信。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc6-1451-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务的,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定,应当向( )承担违约责任。

A. 第三人

B. 债权人

C. 债务人

D. 当事人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb3-ad25-c017-aa54c409c700.html
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