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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利,影响债权人的到期债权实现的,债权人可以向人民法院请求以( )代位行使债务人对相对人的权利,但是该权利专属于债务人自身的除外

A、债务人的名义

B、相对人的名义

C、第三人的名义

D、债权人的名义

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,不能作为物权客体的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-9581-c017-aa54c409c700.html
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-e8fe-c017-aa54c409c700.html
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2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了关于设立国家宪法日的决定,该决定将国家宪法日确定为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcf-bf64-c017-aa54c409c700.html
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《反恐怖主义法》规定,明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为,窝藏、包庇,情节轻微,尚不构成犯罪的,或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时,拒绝提供的,由公安机关给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbd-82f8-c017-aa54c409c700.html
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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
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合规管理是合规管理部门自身的工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-3696-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-4369-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利,影响债权人的到期债权实现的,债权人可以向人民法院请求以( )代位行使债务人对相对人的权利,但是该权利专属于债务人自身的除外

A、债务人的名义

B、相对人的名义

C、第三人的名义

D、债权人的名义

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
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下列各项中,不能作为物权客体的是()

A. 房屋

B. 土地

C. 汽车

D. 行为

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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则

A. 物权公示

B. 平等保护

C. 物权法定

D. 物权公信

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2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了关于设立国家宪法日的决定,该决定将国家宪法日确定为( )。

A. 10月04日

B. 10月10日

C. 12月04日

D. 12月10日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcf-bf64-c017-aa54c409c700.html
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《反恐怖主义法》规定,明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为,窝藏、包庇,情节轻微,尚不构成犯罪的,或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时,拒绝提供的,由公安机关给予( )处罚。

A. 五日以上十五日以下拘留,并处一万元以下罚款

B. 五日以上十五日以下拘留,并处五万元以下罚款

C. 十日以上十五日以下拘留,可以并处一万元以下罚款

D. 十日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以下罚款

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当事人约定由债务人向第三人履行债务,债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的,应当向 ( )承担违约责任。

A. 债务人

B. 债权人

C. 第三人

D. 债务人和第三人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-6f6a-c017-aa54c409c700.html
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合规管理是合规管理部门自身的工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-3696-c01c-868af7467e00.html
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对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )

A. 银监会

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 其他商业银行

解析:商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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