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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A、主权利

B、从权利

C、主权利和从权利

D、其他

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
中国人民银行不得向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-4809-c01c-868af7467e00.html
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客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-240a-c01c-868af7467e00.html
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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-8a12-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要在内部控制制度中包含防控案件()和违法违规经营的相关内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca2-cc0f-c017-aa54c409c700.html
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突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-09d4-c01c-868af7467e00.html
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对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-de4e-c01c-868af7467e00.html
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保证担保的范围包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-249b-c066-93a24d854e00.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。
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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-342a-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A、主权利

B、从权利

C、主权利和从权利

D、其他

答案:B

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相关题目
中国人民银行不得向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-4809-c01c-868af7467e00.html
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客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。

解析:金融机构必须开展客户风险分类

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在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,不可以采取下列哪项措施?( )

A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

C. 申请司法机关依法冻结其存款

D. 限制人身自由

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要在内部控制制度中包含防控案件()和违法违规经营的相关内容。

A. 合规风险

B. 舆情风险

C. 操作风险

D. 挤兑效应

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca2-cc0f-c017-aa54c409c700.html
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突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-09d4-c01c-868af7467e00.html
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对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

解析:对于风险等级较低客户异常交易的对手方仅涉及各级党政机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队等低风险客户的,可直接利用技术手段予以筛除

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保证担保的范围包括( )

A. 主债权及利息

B. 违约金

C. 损害赔偿金

D. 实现债权的费用

解析:保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的。保证人应当对全部债务承担责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-249b-c066-93a24d854e00.html
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内部控制评价程序一般包括( )等步骤。

A. 评价准备

B. 评价方案

C. 评价实施

D. 评价报告

E. 评价反馈

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民事诉讼法律关系,是指法院和当事人之间存在的为民事诉讼法所调整的权利、义务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-7332-c01c-868af7467e00.html
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第二审人民法院驳回上诉的案件,上诉的案件受理费由上诉人负担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-342a-c01c-868af7467e00.html
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