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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A、双倍

B、三倍

C、四倍

D、五倍

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-a7dc-c01c-868af7467e00.html
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贷款组合的信用风险包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8d-8858-c017-aa54c409c700.html
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民事法律关系的客体应为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5516-41a1-c066-93a24d854e00.html
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客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层负责实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fe-55fa-c01c-868af7467e00.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-d171-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应加强小企业授信档案管理,对银企双方的( )进行客观、全面的记录并存档。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c6-d56a-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-a452-c066-93a24d854e00.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出( )的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A、双倍

B、三倍

C、四倍

D、五倍

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
省农信联社和各行社应建立()()()的从业人员行为管理体系,并明确理(董)事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在员工行为管理中的职责分工。

A. 覆盖全面

B. 责任明确

C. 授权明晰

D. 相互制衡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-cfa1-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-a7dc-c01c-868af7467e00.html
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贷款组合的信用风险包括( )。

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 既可能有系统性风险,又可能有非系统风险

D. 以上的都不对

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民事法律关系的客体应为()

A. 物

B. 行为

C. 智力成果

D. 人身利益

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客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层负责实施。

解析:客户风险管理政策应经金融机构董事会或其授权的组织审核通过,并由高级管理层中指定专人负责实施

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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的设立申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起两个月内

B. 自收到申请文件之日起六个月内

C. 自银行业金融机构发出申请文件之日起六个月内

D. 自银行业金融机构发出申请文件之日起两个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-d171-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应加强小企业授信档案管理,对银企双方的( )进行客观、全面的记录并存档。

A. 权利

B. 义务

C. 约定

D. 各种形式的往来

E. 违约纠正措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c6-d56a-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的分支机构职责有哪些? ( )

A. 维护本辖区的金融稳定

B. 开展存款业务

C. 开展贷款业务

D. 承办中国人民银行授权的其他有关业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-a452-c066-93a24d854e00.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出( )的权利。

A. 申诉

B. 上诉

C. 控告

D. 检举

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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