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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( ),但是法律另有规定的除外。

A、有效

B、无效

C、效力待定

D、可撤销

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行不得向关系人发放信用贷款,关系人指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-949a-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-fa7a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-85dd-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略,在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc3-b98b-c017-aa54c409c700.html
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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc75-edbb-c017-aa54c409c700.html
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-b07d-c01c-868af7467e00.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-0a84-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

保证合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,保证合同( ),但是法律另有规定的除外。

A、有效

B、无效

C、效力待定

D、可撤销

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行不得向关系人发放信用贷款,关系人指( )。

A. 董事

B. 监事

C. 管理人员

D. 信贷业务人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f8-949a-c066-93a24d854e00.html
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银行业监督管理机构实施现场检查时,检查人数不符合《中华人民共和国银行业监督管理法》或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构( )检查。

A. 不得拒绝

B. 必须接受

C. 有权拒绝

D. 视情况而定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-7acd-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-fa7a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“三性四自”经营原则,“四自”是指( )。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我约束

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法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略,在识别和评估洗钱风险的基础上,表述不正确的是( )

A. 针对风险较低的情形,采取简化的风险控制措施

B. 针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施

C. 超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易

D. 已经建立业务关系的,应当持续交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。

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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是()。

A. 犯罪主体

B. 犯罪客体

C. 犯罪主观方面

D. 犯罪客观方面

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-b07d-c01c-868af7467e00.html
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业务部门承担洗钱风险管理的()

A. 主要责任

B. 最终责任

C. 首要责任

D. 直接责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf0-24c0-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。

A. 牵头行和代理行

B. 借款人和牵头行

C. 借款人和代理行

D. 借款人、牵头行和代理行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-0a84-c017-aa54c409c700.html
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