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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。

A、发生中止、中断

B、发生中止中断和延长

C、不发生中止中断

D、不发生中止中断和延长

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
员工自查是指员工对照规定的排查项目,对自己是否存在相关行为进行自我检查,如实报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-d8f6-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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母银行的( )承担并表管理的最终责任,负责制定银行集团并表管理的总体战略方针,负责审批和监督并表管理具体实施计划的制定与落实,并建立定期审查和评价机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-90a0-c017-aa54c409c700.html
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下列物权中只能是动产物权的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-48fb-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-0259-c066-93a24d854e00.html
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以下属于严重异常行为线索的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553c-a008-c066-93a24d854e00.html
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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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人工复评过程中,遇有特殊情况,人工复评结果与系统初评结果可以存在差异,最终客户风险等级以系统复评结果为准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01de-dddd-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-4929-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

保证期间是确定保证人承担保证责任的期间( )。

A、发生中止、中断

B、发生中止中断和延长

C、不发生中止中断

D、不发生中止中断和延长

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
员工自查是指员工对照规定的排查项目,对自己是否存在相关行为进行自我检查,如实报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dc-d8f6-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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母银行的( )承担并表管理的最终责任,负责制定银行集团并表管理的总体战略方针,负责审批和监督并表管理具体实施计划的制定与落实,并建立定期审查和评价机制。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-90a0-c017-aa54c409c700.html
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下列物权中只能是动产物权的是()。

A. 所有权

B. 抵押权

C. 留置权

D. 用益物权

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可疑交易以账户为监测单位。

解析:客户

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银行应当做到会计记录、账务处理的( ),严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料,严禁提供虚假财务会计报告。

A. 合法

B. 真实

C. 有效

D. 完整

E. 准确

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以下属于严重异常行为线索的是?

A. 参与或介绍民间借贷、非法集资

B. 为他人大额借贷提供见证、担保和其他便利,甚至被追诉、涉诉

C. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料

E. 经常性弄虚作假等

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在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯( )内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。

A. 三年

B. 四年

C. 五年

D. 六年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc7-b453-c017-aa54c409c700.html
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人工复评过程中,遇有特殊情况,人工复评结果与系统初评结果可以存在差异,最终客户风险等级以系统复评结果为准。( )

解析:以人工复评结果为主

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01de-dddd-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )

A. 并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

D. 并处违法所得一倍以上四倍以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-4929-c017-aa54c409c700.html
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