APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
租赁期限不得超过( )

A、十年

B、十五年

C、二十年

D、二十五年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-519e-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-6e05-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-0062-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-5436-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553e-c508-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb54-4226-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-d3bb-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

租赁期限不得超过( )

A、十年

B、十五年

C、二十年

D、二十五年

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-519e-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
中国人民银行无权对商业银行进行检查监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019e-6e05-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定

A. 大部分和全部

B. 大部分或者全部

C. 大部分

D. 全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-0062-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-5436-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当一并提交大额交易报告和可疑交易报告。

解析:既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020d-efcc-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
以下属于员工行为基本负面清单选项的是()?

A. 严禁泄露国家秘密、商业秘密、客户信息资料以及农合机构尚未公开的内部数据、重大决策等

B. 严禁组织、参与非法吸收公众存款、集资诈骗、地下钱庄、传销、洗钱和“黄、赌、毒、黑”违法犯罪活动

C. 严禁未经授权擅自接受新闻媒体采访或通过网络等媒体对外发布、传播不当言论;严禁损害单位利益、声誉、形象的言行

D. 严禁为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述,向客户做出不符合有关法律法规及规章制度的承诺或保证

E. 严禁授意、指使、强令、胁迫员工逆程序违规办理业务或越权违规操作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553e-c508-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-a8c7-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应在风险可控的前提下,建立( )的小企业授信、授权机制。

A. 有特色

B. 市场化

C. 差别化

D. 灵活化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb54-4226-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
( )是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

A. 民事行为

B. 民事法律行为

C. 民事权利行为

D. 民事终止行为

解析:民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbe-d3bb-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载