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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权

A、十二日

B、十三日

C、十四日

D、十五日

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立( )的机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cb-ae1e-c066-93a24d854e00.html
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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-4aae-c017-aa54c409c700.html
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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议,共性问题要提出有效的(),将风险苗头消灭在萌芽状态。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-0bab-c017-aa54c409c700.html
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挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-ccbd-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,按( )定罪处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-f314-c017-aa54c409c700.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
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银行业从业人员不得( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9d-39d8-c017-aa54c409c700.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权

A、十二日

B、十三日

C、十四日

D、十五日

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应妥善保管相关合同和各类授权文件,授权文件终身有效,不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立( )的机制。

A. 权责分离

B. 职责分离

C. 横向与纵向相互监督制约

D. 上下级之间相互监督

E. 相互制衡监督

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重组贷款的分类档次在至少( )个月的观察期内不得调高,观察期结束后,应严格按照本指引规定进行分类。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-8525-c017-aa54c409c700.html
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对涉及诈骗侵占、丢失泄露、人员异常、合规风险、声誉风险等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 24小时

B. 12小时

C. 1小时

D. 4小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9d-4aae-c017-aa54c409c700.html
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集中排查发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议,共性问题要提出有效的(),将风险苗头消灭在萌芽状态。

A. 防范措施

B. 整改计划

C. 控制手段

D. 化解方案

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挪用资金罪强调“利用职务便利”,如未利用职务便利,不构成本罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c0-ccbd-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,按( )定罪处罚。

A. 职务侵占罪

B. 非国家工作人员受贿罪

C. 挪用公款罪

D. 挪用资金罪

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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由( )作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
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银行业从业人员不得( )。

A. 利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B. 挪用公款和客户资金买卖股票

C. 用个人消费贷款买卖股票

D. 以上说法都对

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