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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定

A、大部分和全部

B、大部分或者全部

C、大部分

D、全部

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
案发机构应于案件确认后()内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-e74c-c017-aa54c409c700.html
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母银行应当在会计年度结束( )个月内向银行业监督管理机构报送年度审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6b-8091-c017-aa54c409c700.html
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银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分,也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-6ef4-c01c-868af7467e00.html
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小张利用自动存款机,先后两次将手中的假人民币存入银行,数量高达30万余元,则他犯了( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc73-c9cd-c017-aa54c409c700.html
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代理他人开立账户时,银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-b386-c01c-868af7467e00.html
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当你通过金融机构办理业务时,以下做法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-4ffd-c017-aa54c409c700.html
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在我国,()有权认定某人是否构成洗钱罪、应该判多重的刑罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cceb-b839-c017-aa54c409c700.html
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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
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民事法律事实包括事件,而事件是指与当事人意志无关的客观现象,因此,作为民事法律事实的事件有 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5513-7305-c066-93a24d854e00.html
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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8b-451b-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

融资租赁合同的租金,除当事人另有约定外,应当根据购买租赁物的( )成本以及出租人的合理利润确定

A、大部分和全部

B、大部分或者全部

C、大部分

D、全部

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
案发机构应于案件确认后()内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A. 半年

B. 四个月

C. 八个月

D. 三个月

解析:八个月

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母银行应当在会计年度结束( )个月内向银行业监督管理机构报送年度审计报告。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6b-8091-c017-aa54c409c700.html
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银行业监管统计是银行业监管工作的重要组成部分,也是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-6ef4-c01c-868af7467e00.html
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小张利用自动存款机,先后两次将手中的假人民币存入银行,数量高达30万余元,则他犯了( )。

A. 运输假币罪

B. 出售假币罪

C. 持有、使用假币罪

D. 购买假币罪

解析:持有、使用假币罪是指违反货币管理法规,明知是伪造的货币而持有、使用,数额较大的行为。

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代理他人开立账户时,银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
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当你通过金融机构办理业务时,以下做法错误的是( )。

A. 向金融机构人员隐瞒自己的真实身份信息和交易信息

B. 如实提供姓名、年龄、职业、联系方式等身份信息

C. 如身份证件过了有效期,及时更新身份证件并告知金融机构工作人员

D. 配合回答金融机构工作人员的合理提问

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在我国,()有权认定某人是否构成洗钱罪、应该判多重的刑罚

A. 中国人民银行

B. 公安部门

C. 人民检察院

D. 人民法院

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
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民事法律事实包括事件,而事件是指与当事人意志无关的客观现象,因此,作为民事法律事实的事件有 ( )

A. 时间经过

B. 人的出生

C. 人的死亡

D. 自然灾害

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员工行为管理应遵循的原则,以下哪项不正确?

A. 以人为本,凝心聚力

B. 教育为先,防微杜渐

C. 依法合规,严肃问责

D. 覆盖全面,审慎客观

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