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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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丧偶儿媳对公婆,丧偶女婿对岳父母,尽了主要赡养义务的,其继承效力如何( )

A、无继承权

B、第一顺序继承人

C、第二顺序继承人

D、按照公婆岳父母的意思

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当做到( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-7f30-c066-93a24d854e00.html
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银行员工日常生活中禁止参与以下活动。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-8af8-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行的全部资本由( )出资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc19-09f5-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过多长时间?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbff-5860-c017-aa54c409c700.html
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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba0-3c5b-c017-aa54c409c700.html
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张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc67-6fc3-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-5fe6-c01c-868af7467e00.html
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合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( )和( )的落实情况。
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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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可疑交易以客户为监测单位,监测标准包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-c502-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

丧偶儿媳对公婆,丧偶女婿对岳父母,尽了主要赡养义务的,其继承效力如何( )

A、无继承权

B、第一顺序继承人

C、第二顺序继承人

D、按照公婆岳父母的意思

答案:B

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相关题目
商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当做到( )

A. 按照规定的期限兑现,收付入账

B. 不得压单、压票

C. 可以随意退票

D. 有关兑现、收付入账期限的规定应当公布

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f7-7f30-c066-93a24d854e00.html
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银行员工日常生活中禁止参与以下活动。( )

A. 经商办企业

B. 大额举债

C. 涉黄、涉赌、涉毒

D. 买卖股票

解析:《商业银行法》第五十二条、银行业从业人员职业操守等相关知识

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中国人民银行的全部资本由( )出资。

A. 国家发展改革委员会

B. 财政部

C. 国家

D. 国有资产管理委员会

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中国人民银行根据执行货币政策的需要,可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式,但贷款的期限不得超过多长时间?( )

A. 1年

B. 2年

C. 5年

D. 10个月

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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。

A. 法律文件

B. 法规文件

C. 正式文件

D. 规范性文件

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二条:制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类规范性文件总称。

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张某为谋取不正当利益,给李某(国家机关工作人员)的妻子钱某10万元,后李某知道后,让妻子退还给张某,钱某假装同意,后并未将10万元退还给张某,并将10万元用于家庭生活。下列说法正确的是?

A. 李某的行为不构成犯罪

B. 李某的行为构成受贿罪

C. 钱某的行为构成受贿罪的共犯

D. 钱某的行为构成利用影响力受贿罪

解析:①2016年4月18日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第16条第2款规定,特定关系人索取、收受他人财物,国家工作人员知道后未退还或者上交的,应当认定国家工作人员具有受贿故意。国家工作人员李某知道自己的妻子钱某收取了张某的10万元后,明确要求钱某退还,钱某也表示同意的,表明李某没有接受钱财的意思,不具有受贿故意,不成立受贿罪,也不成立其他犯罪。②由于李某不成立受贿罪,按照共犯从属性说,非国家工作人员钱某也不可能成立受贿罪的共犯。③成立利用影响力受贿罪,要求国家工作人员至少许诺了为请托人谋取不正当利益,但不要求国家工作人员对行为主体的行为内容知情。钱某虽然收取了张某10万元,但李某并未承诺为张某谋取不正当利益,故钱某不成立利用影响力受贿罪。A选项说法正确,D选项说法错误。

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银行业金融机构未经批准而设立分支机构,没有取得违法收人的,监管机构可以不予处罚。( )
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合规部门要保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估( )和( )的落实情况。

A. 监管意见

B. 监管措施

C. 监管制度

D. 监管要求

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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-e8b8-c01c-868af7467e00.html
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可疑交易以客户为监测单位,监测标准包括但不限于()

A. 客户身份

B. 客户行为

C. 交易特征

D. 账户特征

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