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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则

A、物权公示

B、平等保护

C、物权法定

D、物权公信

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
我国银行业金融机构《金融许可证》的颁发、更换、吊销等由( )依法行使,其他任何单位和个人不得行使上述职权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-c9c7-c017-aa54c409c700.html
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定期自评估:指各机构依据监管要求组织开展本机构自评估工作,并及时报告评估结果或自评估工作报告。定期评估周期原则上不超过( )个月。甘肃农信自评估周期不超过24个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-bd16-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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商业银行表外业务实行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-4b86-c017-aa54c409c700.html
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fa-73ae-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ff-2406-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于职务侵占行为的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7b-5757-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca7-8d5e-c017-aa54c409c700.html
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在我国,公民一词的含义是指( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-31fd-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

不动产物权的设立、变更、转让和消灭,应当依照法律规定登记,属于( )原则

A、物权公示

B、平等保护

C、物权法定

D、物权公信

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
我国银行业金融机构《金融许可证》的颁发、更换、吊销等由( )依法行使,其他任何单位和个人不得行使上述职权。

A. 工商局

B. 人民银行

C. 国家金融监督管理局

D. 银行业协会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb84-c9c7-c017-aa54c409c700.html
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定期自评估:指各机构依据监管要求组织开展本机构自评估工作,并及时报告评估结果或自评估工作报告。定期评估周期原则上不超过( )个月。甘肃农信自评估周期不超过24个月。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc9-bd16-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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商业银行表外业务实行( )。

A. 统一授信管理

B. 限额管理

C. 总量控制管理

D. 余额控制管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb70-4b86-c017-aa54c409c700.html
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商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循的原则是( )

A. 存款自愿

B. 取款自由

C. 存款有息

D. 为存款人保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fa-73ae-c066-93a24d854e00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府级政府部门、社会团体和个人的干涉。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-6c36-c01c-868af7467e00.html
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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

解析:对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

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下列不属于职务侵占行为的是( )。

A. A.套取单位资金、擅自支取单位资金归个人使用且不予归还的

B. B.占有单位资金或非法占有银行专项经费的

C. C.银行工作人员利用职务之便,以非法占有为目的,盗用掌握的客户贷款申请资料,冒用他人名义骗取贷款据为己有的

D. D.银行客户经理收贷第二天才入账的

解析:银行工作人员收回贷款资金第二天入账,即便延迟一天入账,但并没有侵占本单位财物的主观故意和客观事实,故不构成职务侵占罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7b-5757-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,案防评估中发现重大问题的,省农信联社要约谈相应机构(),责令制定专项整改方案,限期整改,并视整改情况和可能造成的影响作进一步处理决定。

A. 主要负责人

B. 合规管理部门负责人

C. 案防牵头部门负责人

D. 审计部门负责人

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在我国,公民一词的含义是指( )。

A. 出生在我国的人

B. 具有我国国籍的人

C. 享有政治权利的人

D. 年满18周岁具有我国国籍的人

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