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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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甲欲把一套房卖给乙，并与乙签订房屋买卖合同，但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同，且甲并未办理不动产转让登记，关于此事，以下正确的是( )

A、丙可以取得合同约定转让的物权

B、甲与乙签订的房屋买卖合同无效

C、乙可以获得房屋所有权

D、甲与乙签订的房屋买卖合同依然有效

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-fa6e-c01c-868af7467e00.html
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金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部的相关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e2-bf17-c01c-868af7467e00.html
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一物之上只能有一个所有权，但可以有多个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-07da-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-a3cb-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同，审慎约定条款，明确双方权利义务，积极维护甘肃农信合法权益，有效防控风险。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-adb4-c01c-868af7467e00.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（ ）作为申请人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-fc07-c017-aa54c409c700.html
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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019f-4084-c01c-868af7467e00.html
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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-078c-c01c-868af7467e00.html
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关于“合规人人有责”表述正确的是（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5541-c1d5-c066-93a24d854e00.html
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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5539-8113-c066-93a24d854e00.html
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

甲欲把一套房卖给乙，并与乙签订房屋买卖合同，但甲之后又与丙基于同一套房子签订房屋买卖合同，且甲并未办理不动产转让登记，关于此事，以下正确的是( )

A、丙可以取得合同约定转让的物权

B、甲与乙签订的房屋买卖合同无效

C、乙可以获得房屋所有权

D、甲与乙签订的房屋买卖合同依然有效

答案：D

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相关题目
商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
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金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部的相关规定。

解析：需要执行

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一物之上只能有一个所有权，但可以有多个物权。
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金融机构应按照勤勉尽责的原则，对有风险的交易开展监测和分析，报告可疑交易。

解析：金融机构应按照勤勉尽责的原则，对全部交易开展监测和分析，报告可疑交易。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-a3cb-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同，审慎约定条款，明确双方权利义务，积极维护甘肃农信合法权益，有效防控风险。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-adb4-c01c-868af7467e00.html
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分支机构连续停止营业时间3天以上6个月以内为临时停业。分支机构的临时停业由（ ）作为申请人。

A. 上级管理部门

B. 法人机构

C. 申请停业机构

D. 监管机构

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对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询。( )
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各行社聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员由用人部门进行日常管理。
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关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性

B. 合规人人有责，各负其责

C. 各级机构合规部门负责人对本级行经营管理的合规性承担首要责任

D. 各业务条线和各行社负责人对本条线本机构经营活动的合规性承担首要责任

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员工行为集中排查要制定排查方案，排查方案要明确（）等。

A. 排查对象

B. 排查内容

C. 排查时限

D. 排查重点

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