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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A、预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B、预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C、预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D、在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
资产处置中收回的以物抵债资产属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc8-60ae-c017-aa54c409c700.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-9046-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-274b-c017-aa54c409c700.html
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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-ad6f-c017-aa54c409c700.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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自然人的人身自由、( )受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-7daf-c017-aa54c409c700.html
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关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外,还可区别情形,给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0d-d1ab-c017-aa54c409c700.html
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关于民法典中规定的预告登记,下列正确的是( )

A、预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,发生物权效力

B、预告登记完成后,会导致不动产物权变动

C、预告登记是在不动产物权变动已经完成的状态下所进行的登记

D、在商品房预售中,办理了预售登记后,房屋所有人不得进行一房多卖

答案:D

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相关题目
资产处置中收回的以物抵债资产属于( )

A. 债权资产

B. 实物类资产

C. 股权类资产

D. 其他资产

解析:根据《金融不良资产评估指导意见(试行)》第十八条规定,实物类资产主要包括收购的以物抵贷资产、资产处置中收回的以物抵债资产、受托管理的实物资产及其所产生的权益,以及其他能实现债权清偿权利的实物资产。

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以: ( )

A. 处十万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识

A. 业务人员

B. 反洗钱岗位人员

C. 洗钱风险管理人员

D. 全体员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-274b-c017-aa54c409c700.html
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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。

A. 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理,通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散,实现总量平衡和风险控制

B. 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段

C. 20世纪60年代以前,商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段

D. 1988年((巴塞尔资本协议》的出台,标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成

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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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自然人的人身自由、( )受法律保护。

A. 人身权益

B. 人格尊严

C. 名誉荣誉

D. 人身权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2e-7daf-c017-aa54c409c700.html
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关于医疗损害责任的下列说法正确的是(  )。

A.    患者在医疗活动中受到损害的,除非医疗机构能够证明其没有过错,否则应承担赔偿责任

B.    为尊重患者自主决定权,无论何种情况下,医院在对患者实施医疗措施前都要取得患者或其近亲属的同意

C.    因输入血液不合格造成患者损害的,患者可以向医院请求赔偿

D.    患者拒不配合医院的治疗,因此而造成损害的,医疗机构也应该承担适当责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc55-44ad-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以依照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关条款进行处理外,还可区别情形,给直接负责的董事、高级管理人员采取什么措施?( )

A. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

B. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

D. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限从事银行业工作

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