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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A、抵押中心

B、地方人民政府

C、人民检察院

D、人民法院

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
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我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f4-ef6f-c066-93a24d854e00.html
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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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以下属于商业银行内部控制目标的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ec-0cc7-c066-93a24d854e00.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循( )原则,独立履行职责,不受人为的外部因素干扰。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-3dda-c066-93a24d854e00.html
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下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf4-e5b9-c017-aa54c409c700.html
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以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-6bc4-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的,抵押权人可以请求()拍卖、变卖抵押财产

A、抵押中心

B、地方人民政府

C、人民检察院

D、人民法院

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析:部分职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
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我国公民的基本权利和义务中,既是权利又是义务的有( ) 。

A. 劳动

B. 纳税

C. 受教育

D. 批评、建议、检举

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开展员工日常行为排查时,员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的,应加大谈心谈话频次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-fae1-c01c-868af7467e00.html
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以下属于商业银行内部控制目标的是( )。

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第四条:商业银行内部控制的目标:(一)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。(二)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。(三)保证商业银行风险管理的有效性。(四)保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ec-0cc7-c066-93a24d854e00.html
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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-9ccc-c01c-868af7467e00.html
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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,属于( )

A. 非法吸收公众存款罪

B. 吸收客户资金不入账罪

C. 职务侵占罪

D. 挪用资金罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-9302-c017-aa54c409c700.html
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商业银行小企业授信工作人员及授信工作尽职评价人员应遵循( )原则,独立履行职责,不受人为的外部因素干扰。

A. 公平

B. 客观

C. 自律

D. 公正

E. 诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-3dda-c066-93a24d854e00.html
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下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )

A. 有符合《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B. 有符合《中华人民共和国商业银行法》规定的注册资本最低限额

C. 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D. 不需要其他审慎性监管要求的条件

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以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )名信贷人员完成。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-6bc4-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以账户为监测单位。

解析:客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f6-3080-c01c-868af7467e00.html
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