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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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同一财产既设立抵押权又设立质权的，拍卖、变卖该财产所得的价款按照()的时间先后确定清偿顺序

A、登记、交付

B、抵押权设立时间

C、质权设立时间

D、二者生效时间先后

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

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银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定的，银行业监督管理机构可以责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

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商业银行出现哪种情况时，银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )

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甘肃农信各部门要严格履行（）合规管理职责，制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求，要严把（）合规审核关口，确保依法合规操作，突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控，严守合规底线。

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无民事行为能力人或限制民事行为能力人的认定与恢复,其利害关系人或者有关组织,可以向( )申请。

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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付，中长期激励的兑现应得到董事会同意，锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间，至少为（）。

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以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是（）。

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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

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当商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，可以对该银行实行接管的机构是（）

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对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。（）

题目内容

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单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

同一财产既设立抵押权又设立质权的，拍卖、变卖该财产所得的价款按照()的时间先后确定清偿顺序

A、登记、交付

B、抵押权设立时间

C、质权设立时间

D、二者生效时间先后

答案：A

相关题目

金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

解析：一致

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商业银行出现哪种情况时，银行业监督管理机构可以对该银行实行接管? ( )

A. 资本充足率不足8%

B. 发生临时支付风险

C. 不良贷款占比超过30%

D. 已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益

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A. 条线业务

B. 业务条线

C. 主要业务

D. 部分条线

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无民事行为能力人或限制民事行为能力人的认定与恢复,其利害关系人或者有关组织,可以向( )申请。

A. 人民政府

B. 人民法院

C. 检察院

D. 公安机关

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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付，中长期激励的兑现应得到董事会同意，锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间，至少为（）。

A. 1年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

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以下属于员工行为排查中严重异常行为线索的是（）。

A. 被纪检监察机关约谈、留置

B. 借款人举报违法放贷

C. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

D. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划，被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

解析：利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

解析：审计部门承担

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当商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，可以对该银行实行接管的机构是（）

A. 银监会

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 其他商业银行

解析：商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。（）

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