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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A、按份共有人

B、共同共有人

C、按份共有人和共同共有人

D、按份共有人和共同共有人都不

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
加强客户身份识别措施包括但不限于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5547-d775-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,下列行为可行的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf0-996e-c017-aa54c409c700.html
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下列属于要约不得撤销的情形的有( )
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc23-355a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-cb5b-c01c-868af7467e00.html
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业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54db-95d8-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同,审慎约定条款,明确双方权利义务,积极维护甘肃农信合法权益,有效防控风险。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-adb4-c01c-868af7467e00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020c-1e3e-c01c-868af7467e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

共有人约定不得分割共有的不动产或者动产,以维持共有关系的,应当按照约定,没有约定或者约定不明确的,()可以随时请求分割

A、按份共有人

B、共同共有人

C、按份共有人和共同共有人

D、按份共有人和共同共有人都不

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
加强客户身份识别措施包括但不限于:( )

A. 了解客户建立业务关系的目的。

B. 了解客户预期交易规模。

C. 了解客户拟使用的产品和服务。

D. 了解客户预期交易涉及的国家。

E. 采取措施核实客户身份证件或者身份证明文件的真实性和签证信息的有效性。

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商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,下列行为可行的是( )

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

D. 不得在其他经济组织兼职

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下列属于要约不得撤销的情形的有( )

A. 要约人确定了承诺期限

B. 要约人以其他形式明示要约不可撤销

C. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的

D. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的并已经为履行合同作了准备工作

解析:根据《合同法》第十九条,有下列情形之一的,要约不得撤销:一、要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销;二、受要约人有理由认为要约是不可撤销的,并已经为履行合同作了准备工作。

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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A. 2020年03月24日

B. 2020年05月28日

C. 2020年07月01日

D. 2021年01月01日

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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
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业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是( )。

A. 建立覆盖全机构的全面风险管理体系

B. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

C. 审批本机构制定的行为守则及其细则

D. 监督高级管理层实施从业人员行为管理

解析:根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号),第六条:银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:(一)培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。

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甘肃农信外聘律师应与律师事务所规范签订合同,审慎约定条款,明确双方权利义务,积极维护甘肃农信合法权益,有效防控风险。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01aa-adb4-c01c-868af7467e00.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向中国反洗钱监测中心提交相应报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020c-1e3e-c01c-868af7467e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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