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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。

A、抵押人

B、抵押权人

C、债权人

D、拍卖平台

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5b-3c34-c017-aa54c409c700.html
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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6f-ed31-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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关于居住权消灭,错误的是()
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民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。
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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-024d-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立科学的( )、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。
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在金融机构办理业务时,以下不能作为个人有效证明证件使用的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce1-903a-c017-aa54c409c700.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-f95c-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。

A、抵押人

B、抵押权人

C、债权人

D、拍卖平台

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列哪一情形下,乙的请求依法应得到支持?(  )

A.    甲应允乙同看话剧,但迟到半小时乙要求甲赔偿损失

B.    甲听说某公司股票可能大涨,便告诉乙,乙信以为真大量购进,事后该支股票大跌乙要求甲赔偿损失

C.    甲与其妻乙约定,如因甲出轨导致离婚,甲应补偿乙一栋别墅,后二人果然因甲出轨而离婚乙要求甲依约赔偿

D.    甲对乙承诺,如乙考上大学,乙出国旅游时甲将陪同,后乙果然考上大学,甲失约乙要求甲承担赔偿责任

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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。

A. 贪污罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,职务侵占罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员

B. 职务侵占罪的犯罪对象是非国有单位(如私营企业、合伙企业、合资企业、股份制企业等)的财物,而贪污罪的犯罪对象是国有财产在内的公共财产

C. 职务侵占罪的刑罚最高为5年以上有期徒刑,而对贪污罪,情节特别严重的可以处死刑

D. 两者在客观方面和主观方面基本相同

解析:职务侵占罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,而贪污罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员。

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

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民法和民事诉讼法是实体法和程序法的关系。
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在共同犯罪中起( )或者( )作用的,是从犯。

A. 次要 辅助

B. 次级 辅助

C. 次要 次级

D. 次级 主要

解析:《中华人民共和国刑法》第二十七条

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商业银行应当建立科学的( )、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

A. 绩效考核制度

B. 绩效考评体系

C. 内控考核制度

D. 内部控制体系

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十二条:商业银行应当建立科学的绩效考评体系、合理设定内部控制考评标准,对考评对象在特定期间的内部控制管理活动进行评价,并根据考评结果改进内部控制管理。

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在金融机构办理业务时,以下不能作为个人有效证明证件使用的是( )。

A. 临时身份证

B. 机动车驾驶证

C. 军官证

D. 护照

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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,

A. 4,1

B. 4,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国刑法》规定的附加刑的种类有( )

A. 罚金

B. 剥夺政治权利

C. 没收财产

D. 罚款

E. 社区矫正

解析:《中华人民共和国刑法》第三十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-f95c-c066-93a24d854e00.html
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