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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列各项中,不能作为物权客体的是()

A、房屋

B、土地

C、汽车

D、行为

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
与市场风险和信用风险相比,商业银行的操作风险具有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-69e5-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应24小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-7079-c01c-868af7467e00.html
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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》是全省农合机构员工从业履职必须自觉遵守的基本规范,是员工行为管理的基本依据,不代替业务规章制度的具体规定,员工在工作中应遵守相关规章制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-6b02-c01c-868af7467e00.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密,但可向报告涉及单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-5e78-c01c-868af7467e00.html
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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的( )、完整性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-2ae5-c017-aa54c409c700.html
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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c8-6afd-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将()的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-e7be-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信各部门要严格履行( )合规管理职责,制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求,要严把( )合规审核关口,确保依法合规操作,突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控,严守合规底线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7d-531b-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

下列各项中,不能作为物权客体的是()

A、房屋

B、土地

C、汽车

D、行为

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
与市场风险和信用风险相比,商业银行的操作风险具有( )。

A. 特殊性、非盈利性和可转化性

B. 普遍性、非盈利性和可转化性

C. 特殊性、盈利性和不可转化性

D. 普遍性、盈利性和不可转化性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-69e5-c017-aa54c409c700.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应24小时内向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-7079-c01c-868af7467e00.html
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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员,由此则可能带来( )。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-4438-c017-aa54c409c700.html
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《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》是全省农合机构员工从业履职必须自觉遵守的基本规范,是员工行为管理的基本依据,不代替业务规章制度的具体规定,员工在工作中应遵守相关规章制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-6b02-c01c-868af7467e00.html
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金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密,但可向报告涉及单位和个人提供。

解析:金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。

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单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的( )、完整性负责。

A. 全面性

B. 及时性

C. 真实性

D. 安全性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-2ae5-c017-aa54c409c700.html
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商业银行银团贷款成员应按照( )的原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 利益共享

E. 风险自担

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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,将()的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 洗钱风险管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-e7be-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信各部门要严格履行( )合规管理职责,制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求,要严把( )合规审核关口,确保依法合规操作,突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控,严守合规底线。

A. 条线 业务

B. 业务 条线

C. 主要 业务

D. 部分 条线

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7d-531b-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行对银行业监督管理委员会实行统一领导和管理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-1b73-c01c-868af7467e00.html
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