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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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甲在某服装店加工衣服一件，因不能支付加工费，与店主协商，将甲的手表留下，以后交费取表，则该店对表享有（）

A、抵押权

B、质权

C、留置权

D、典权

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行银团贷款成员应按照（）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

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适用诉讼保全必须具备的条件有( )。

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以下哪项不属于案发机构机构可以免于追究案件责任人员责任（）。

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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

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在风险发生之前，风险管理者因发现从事某种经营活动可能带来风险损失，因而有意识地采取规避措施，主动放弃或拒绝承担该风险，属于（）的风险管理方法。

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根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

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以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是（）。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》，员工应遵守岗位管理规范，严格执行业务规定和操作规程，防范利益冲突和道德风险，（）、尽心、尽力做好本职工作。

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银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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内控合规部试题库（2000道）

甲在某服装店加工衣服一件，因不能支付加工费，与店主协商，将甲的手表留下，以后交费取表，则该店对表享有（）

A、抵押权

B、质权

C、留置权

D、典权

答案：B

相关题目

商业银行银团贷款成员应按照（）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 利益共享

E. 风险自担

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适用诉讼保全必须具备的条件有( )。

A. 当事人提交书面申请

B. 法院要求申请人提供担保的，申请人必须提供与保全财产数额相当的可靠担保

C. 必须是给付之诉

D. 必须是有可能因为一方当事人的行为或者其他原因，使将来生效的法律文书不能执行或者难以执行

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以下哪项不属于案发机构机构可以免于追究案件责任人员责任（）。

A. 因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B. 受他人胁迫实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的

C. 为亲属办理贷款

D. 在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有证据予以证实的

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当事人应当遵循( ),根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

A. 自愿原则

B. 平等原则

C. 公平原则

D. 诚信原则

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A. 风险补偿

B. 风险分散

C. 风险规避

D. 风险转移

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根据宪法,我国乡、民族乡、镇的人民代表大会每届任期为三年。( )

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以下属于银行业金融机构董事会内控职责的是（）。

A. 建立覆盖全机构的全面风险管理体系

B. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

C. 审批本机构制定的行为守则及其细则

D. 监督高级管理层实施从业人员行为管理

解析：根据《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号），第六条：银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：（一）培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；（二）审批本机构制定的行为守则及其细则；（三）监督高级管理层实施从业人员行为管理。

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A. 尽量

B. 尽职

C. 尽责

D. 尽可能

解析：尽责

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解析：人民银行

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