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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()

A、无须经任何人同意

B、须经乙丙丁一致同意

C、须经乙丙丁中份额最大的一人同意

D、须经乙丙丁中的两人同意

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf3-9646-c017-aa54c409c700.html
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc23-355a-c017-aa54c409c700.html
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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7f-b807-c017-aa54c409c700.html
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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-fb72-c017-aa54c409c700.html
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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6c-9909-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出( )的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当确保会计工作的独立性,对违法或违规的会计业务,会计部门、会计人员可先行办理,然后向上级机构报告,由上级机构决定是否更正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-b635-c01c-868af7467e00.html
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商业银行内部控制评价是指对商业银行( )体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb52-0cb7-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-b8b5-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()

A、无须经任何人同意

B、须经乙丙丁一致同意

C、须经乙丙丁中份额最大的一人同意

D、须经乙丙丁中的两人同意

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
不属于商业银行与客户的业务往来,应当遵循的原则是( )。

A. 平等

B. 自愿

C. 公正

D. 诚实信用

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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A. 2020年03月24日

B. 2020年05月28日

C. 2020年07月01日

D. 2021年01月01日

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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。

A. 窃取

B. 收买

C. 购买

D. 非法提供

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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

A. 董事会

B. 董事长

C. 行长

D. 监事会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第四条规定,商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

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下列属于根据金融犯罪实施主体的不同划分金融犯罪类型的是( )。

A. 诈骗型金融犯罪与规避型金融犯罪

B. 伪造型金融犯罪与利用便利型金融犯罪

C. 危害货币管理制度的犯罪与危害金融机构管理制度的犯罪

D. 针对银行的犯罪与银行人员职务犯罪

解析:参考按照不同的划分标准,可以将金融犯罪划分为不同的类型,其中根据金融犯罪实施主体的不同,可以划分为针对银行的犯罪和银行人员职务犯罪。故本题选D。

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我国宪法规定,中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出( )的权利。

A. 申诉

B. 上诉

C. 控告

D. 检举

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f6-0732-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应督促授信管理部门与其他商业银行之间就客户调查资料的完整性、真实性建立相互沟通机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0171-43a5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当确保会计工作的独立性,对违法或违规的会计业务,会计部门、会计人员可先行办理,然后向上级机构报告,由上级机构决定是否更正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-b635-c01c-868af7467e00.html
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商业银行内部控制评价是指对商业银行( )体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

A. 风险管理

B. 经营目标

C. 内部控制

D. 案件防控

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银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,怎样处理?( )

A. 处三十万元以上二百万元以下罚款

B. 处四十万元以上二百万元以下罚款

C. 处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 处五十万元以上二百万元以下罚款

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