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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A、本证

B、 反证

C、直接证据

D、间接证据

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-fb1a-c01c-868af7467e00.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-d8d3-c017-aa54c409c700.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-0a84-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行行长的人选,根据国家主席的提名,由全国人民代表大会决定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a5-0cec-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-6b31-c017-aa54c409c700.html
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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A、本证

B、 反证

C、直接证据

D、间接证据

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。

解析:十年以上工作经历

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-fb1a-c01c-868af7467e00.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法规定,国家保护和改善生活环境和( ),防治污染和其他公害。

A. 生态平衡

B. 生存环境

C. 自然环境

D. 生态环境

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-b421-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款成员依据银团贷款协议规定转让贷款的,应当提前通知( )。

A. 牵头行和代理行

B. 借款人和牵头行

C. 借款人和代理行

D. 借款人、牵头行和代理行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-0a84-c017-aa54c409c700.html
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商业银行对集团客户授信应当遵循( )的原则。

A. 集中、适度、预示

B. 统一、适当、预警

C. 集中、适当、预示

D. 统一、适度、预警

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十二条 商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理,合理确定对集团客户的总体授信额度,防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-1ed1-c017-aa54c409c700.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行行长的人选,根据国家主席的提名,由全国人民代表大会决定。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a5-0cec-c01c-868af7467e00.html
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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当事人在保证合同中对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照( )承担保证责任。

A. 一般保证

B. 连带责任保证

C. 一般保证和连带责任保证

D. 一般保证或者连带责任保证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc37-b6c8-c017-aa54c409c700.html
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