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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A、十

B、十五

C、三十

D、三个月

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作坚持()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-83e5-c066-93a24d854e00.html
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各行社应健全员工行为管理相关制度,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据(),结合自身实际,细化制定本行社员工行为合规承诺书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-6d27-c017-aa54c409c700.html
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可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5557-0162-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信机构那些事项可以外聘律师提供专项服务?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-751d-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc23-355a-c017-aa54c409c700.html
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我国的根本政治制度是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-c982-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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母银行的( )负责并表管理的具体实施工作,包括执行董事会关于并表管理的战略方针和决策,制定并表管理制度,对并表管理体系的充分性和有效性进行监测和评估,建立和完善内部组织架构,确保并表管理的各项职责得到有效实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-fa05-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-47da-c066-93a24d854e00.html
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根据承包合同,所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等,转让给承包人,他们的权利发生如下变化( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-e64e-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

国民事诉讼法规定,当事人不服地方人民法院第一审裁定的,有权在裁定书送达之日起( )日内向上一级法院提起上诉。

A、十

B、十五

C、三十

D、三个月

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作坚持()原则。

A. 机构为主

B. 属地监管

C. 分级负责

D. 分类查处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-83e5-c066-93a24d854e00.html
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各行社应健全员工行为管理相关制度,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,防范员工不当行为可能带来的潜在风险。根据(),结合自身实际,细化制定本行社员工行为合规承诺书。

A. 《案防目标责任书》

B. 《保密协议》

C. 《员工行为合规承诺书》(范本)

D. 《劳动合同》

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可直接定级为低风险的客户不应具有的情形包含()

A. 自然人客户在同一机构的金融资产净值超过20万元人民币

B. 非自然人客户在同一机构的金融资产净值超过50万元人民币

C. 在同一机构的寿险保单年缴保费超过1万元人民币

D. 在同一机构的非现金年交保费超过20万元人民币

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甘肃农信机构那些事项可以外聘律师提供专项服务?()

A. 贷后管理

B. 诉讼类

C. 常年法律顾问

D. 非诉讼类

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《中华人民共和国民法典》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会第三次会议于()通过。

A. 2020年03月24日

B. 2020年05月28日

C. 2020年07月01日

D. 2021年01月01日

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我国的根本政治制度是( )。

A. 人民代表大会

B. 人民代表大会制度

C. 社会主义制度

D. 民主集中制

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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母银行的( )负责并表管理的具体实施工作,包括执行董事会关于并表管理的战略方针和决策,制定并表管理制度,对并表管理体系的充分性和有效性进行监测和评估,建立和完善内部组织架构,确保并表管理的各项职责得到有效实施。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 风险管理部门

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商业银行应当严格执行账户管理的有关规定,认真审核存款人身份和账户资料的真实性、完整性和合法性,对账户( )的情况定期进行检查,防止存款人出租、出借账户或利用存款账户从事违法活动。

A. 大额资金交易

B. 变更

C. 资金变化

D. 撤销

E. 开立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cd-47da-c066-93a24d854e00.html
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根据承包合同,所有人将他的财产占有权、使用权、收益权等,转让给承包人,他们的权利发生如下变化( )

A. 所有人丧失了财产所有权

B. 承包人取得了财产所有权

C. 所有人没有丧失财产所有权

D. 承包人取得了财产经营权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-e64e-c066-93a24d854e00.html
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