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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

A、特别程序

B、督促程序

C、认定财产无主案件

D、公示催告程序

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
债权人与债务人应当在合同中约定,债权人留置财产后,债务人应当在不少于( )个月的期限内履行债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
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巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见,将操作风险定义为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8f-27f8-c017-aa54c409c700.html
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单位犯罪的,对单位判处( ),并对其( )负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc82-77c6-c017-aa54c409c700.html
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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-fab6-c017-aa54c409c700.html
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业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb88-5760-c017-aa54c409c700.html
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不动产登记,由不动产( )的登记机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb0-b0ce-c017-aa54c409c700.html
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省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-6bca-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查要制定排查方案,要明确排查对象、排查内容、()排查重点等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8c-9569-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-f446-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
单选题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

A、特别程序

B、督促程序

C、认定财产无主案件

D、公示催告程序

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
债权人与债务人应当在合同中约定,债权人留置财产后,债务人应当在不少于( )个月的期限内履行债务。

A. 一

B. 两

C. 三

D. 六

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-8824-c017-aa54c409c700.html
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巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见,将操作风险定义为( )。

A. 操作过程中产生的不确定性,并且人们不能精确预测这种不确定性的分布

B. 由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险

C. 商业银行从业人员在交易或为客户提供其他服务时,面对的意外情况

D. 由于市场竞争等原因,银行业务量变动所带来的风险

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单位犯罪的,对单位判处( ),并对其( )负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A. 罚金 直接

B. 罚金 主要

C. 罚款 直接

D. 罚款 主要

解析:《中华人民共和国刑法》第三十一条

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已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作,则团队的研究成果是否应当与其共享?( )

A. 不应当与其共享

B. 该成员有权分享团队的研究成果,并可以将该成果带到工作岗位

C. 可以与该成员分享成果,因为该成员目前仍是团队的一员

D. 可以与其分享部分成果,但工作中应当处处提防该成员,不能再使其利用本团队资源增长工作经验

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业内案件仅指农信机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-ccd9-c01c-868af7467e00.html
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商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。

A. 监管机构

B. 人民银行

C. 《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》

D. 《商业银行法》

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不动产登记,由不动产( )的登记机构办理。

A. 上一级

B. 所在地

C. 同级

D. 其他

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省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是( )。

A. 批准

B. 审查

C. 备案

D. 同意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-6bca-c017-aa54c409c700.html
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员工行为集中排查要制定排查方案,要明确排查对象、排查内容、()排查重点等。

A. 排查目标

B. 排查计划

C. 排查范围

D. 排查时限

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商业银行向客户提供的所有可能影响客户投资决策的材料,商业银行销售的各类投资产品介绍,以及商业银行对客户投资情况的评估和分析等,不应包含相应的风险揭示内容。
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