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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )

A、民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B、民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C、民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D、民安置地公司尚未进行房屋登记,因此未取得房屋所有权

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求,并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准,只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-3840-c01c-868af7467e00.html
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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-7513-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信合规管理中的“规”主要包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5540-405f-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼证据必须具备以下( )条例:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-c0c0-c066-93a24d854e00.html
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一物之上只能有一个所有权,但可以有多个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-07da-c01c-868af7467e00.html
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd0-5515-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

民安置地公司依法取得某块土地的建设用地使用权并办理报建审批手续后,进行了房屋建设并已经完成了装修。对此,下列哪一选项是正确的?(  )

A、民安置地公司因为享有建设用地使用权而取得了房屋所有权

B、民安置地公司因为事实行为而取得了房屋所有权

C、民安置地公司因为法律行为而取得了房屋所有权

D、民安置地公司尚未进行房屋登记,因此未取得房屋所有权

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应创造良好的授信工作环境,采取各种有效方式和途径,使授信工作人员明确授信风险控制要求,熟悉授信工作职责和尽职要求,不断提高授信工作能力,并确保授信工作人员( )履行、职责。

A. 独立

B. 按经营目标

C. 按上级要求

D. 按客户需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5d-9e7d-c017-aa54c409c700.html
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并表监管是一种目标性监管。除了一些必要的强制性要求,并表监管并不强调具体的监管手段和实施标准,只要能达到适度监管及保障银行安全稳健经营的目标即可。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-3840-c01c-868af7467e00.html
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商业银行负责执行金融创新发展战略和风险管理政策的职能机构是( )。

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 市场发展部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb68-7513-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信合规管理中的“规”主要包括()。

A. 国家法律和行政法规

B. 内部规章制度

C. 监管规定

D. 银行业职业操守

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5540-405f-c066-93a24d854e00.html
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民事诉讼证据必须具备以下( )条例:

A. 必须是客观存在的事实

B. 必须是与案情有内在联系的客观事实

C. 必须是法律允许作为诉讼证据的客观事实

D. 必须是依照法定程序取得的客观事实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550d-c0c0-c066-93a24d854e00.html
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一物之上只能有一个所有权,但可以有多个物权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-07da-c01c-868af7467e00.html
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每( )进行一次审核。

A. 半年

B. 一年

C. 90 天

D. 30 天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cccd-f83f-c017-aa54c409c700.html
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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。

A. 赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时;

B. 不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易;

C. 贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时;

D. D、非营利性机构——涉及资金转移交易时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd0-5515-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020a-db9f-c01c-868af7467e00.html
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