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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利，厅长与该企业的负责人签订合同约定：如果该工程企业完成年度税收600万元的指标，年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为？（　　）

A、双方民事法律行为

B、无效民事行为

C、附条件民事法律行为

D、不属于民事法律行为

答案：D

内控合规部试题库（2000道）
涉及可疑交易报告的客户不可直接判定为低风险客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-6178-c01c-868af7467e00.html
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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fd-a394-c01c-868af7467e00.html
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分支机构以自己的名义从事民事活动,产生的民事责任由( )承担 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2d-bb3a-c017-aa54c409c700.html
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业外案件是指农信机构以外的人员，直接利用农信机构产品，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-a5c6-c01c-868af7467e00.html
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代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-b386-c01c-868af7467e00.html
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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd2-131d-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者，应是多方面开展，这里基于（ ）的风险管理策略。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ed-7101-c01c-868af7467e00.html
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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2d-5985-c017-aa54c409c700.html
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利，厅长与该企业的负责人签订合同约定：如果该工程企业完成年度税收600万元的指标，年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为？（　　）

A、双方民事法律行为

B、无效民事行为

C、附条件民事法律行为

D、不属于民事法律行为

答案：D

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相关题目
涉及可疑交易报告的客户不可直接判定为低风险客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f9-6178-c01c-868af7467e00.html
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在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机构有关工作人员是否承担相关法律责任的参考。
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分支机构以自己的名义从事民事活动,产生的民事责任由( )承担 。

A. 法人

B. 自己

C. 股东

D. 出资人

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业外案件是指农信机构以外的人员，直接利用农信机构产品，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d4-a5c6-c01c-868af7467e00.html
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代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的，监管机构可依据上述案件责任追究基本要求，从轻或者减轻处罚。（ ）
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下列关于我国宪法修正案的表述,正确的是（ ）。

A. 1988年宪法修正案第一次把“私营经济”写入宪法

B. 1993年宪法修正案把“邓小平理论”写进宪法

C. 1999年宪法修正案把“国营经济”改为“国有经济”

D. 2004年宪法修正案第一次规定“社会主义初级阶段”的内容

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商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者，应是多方面开展，这里基于（ ）的风险管理策略。

A. 风险对冲

B. 风险分散

C. 风险转移

D. 风险补偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-ce26-c017-aa54c409c700.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

解析：还适用非金融机构

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法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人( )时,法人终止。

A. 宣告破产

B. 破产清算

C. 债务偿还

D. 注销登记

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