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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的,由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应(  )。

A、   自动执行

B、   独立执行

C、   强制执行

D、   协助执行

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-7a3e-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应建立小企业授信工作( ),明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c6-69f0-c066-93a24d854e00.html
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:农信机构要建立与公安、纪检监察等机关的(),及时了解案情进展,配合案件侦办。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-77e3-c066-93a24d854e00.html
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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-d6f9-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当以( )的原则保管基金资产,严格履行基金托管人的职责,确保基金资产的安全,并承担为客户保密的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ce-13c8-c066-93a24d854e00.html
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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-0c5b-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-88e3-c01c-868af7467e00.html
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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

对拒不执行有关扶养费、抚养费、赡养费、财产分割、遗产继承、探望子女等判决或裁定的,由人民法院依法强制执行。有关个人和单位应(  )。

A、   自动执行

B、   独立执行

C、   强制执行

D、   协助执行

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《中华人民共和国刑法》规定的主刑的种类有( )

A. 管制

B. 拘役

C. 有期徒刑

D. 无期徒刑

E. 死刑

解析:《中华人民共和国刑法》第三十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552b-8e70-c066-93a24d854e00.html
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在金融犯罪中,若行为人出售、运输假币后又使用的,应当以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

解析:行为人出售、运输假币后又使用的,以出售、运输假币罪和使用假币罪数罪并罚。

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商业银行应建立小企业授信工作( ),明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。

A. 风险评价制度

B. 尽职评价制度

C. 客户分类制度

D. 相应的问责与免责制度

E. 贷款质量五级分类制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c6-69f0-c066-93a24d854e00.html
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客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的( ),作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 业务状况表

D. 现金流量表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c7-9a2b-c066-93a24d854e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:农信机构要建立与公安、纪检监察等机关的(),及时了解案情进展,配合案件侦办。

A. 信息报送机制

B. 调查问责机制

C. 案防工作信息沟通

D. 协调配合机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-77e3-c066-93a24d854e00.html
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各机构对高风险客户要采取强化的客户尽职调查及风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()

A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B. 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C. 适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D. 对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-d6f9-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当以( )的原则保管基金资产,严格履行基金托管人的职责,确保基金资产的安全,并承担为客户保密的责任。

A. 资金安全第一

B. 资金效益最大化

C. 为客户保密

D. 诚实信用

E. 勤勉尽责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ce-13c8-c066-93a24d854e00.html
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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。

A. 市场交易

B. 内部交易

C. 行业交易

D. 强制交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-0c5b-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-88e3-c01c-868af7467e00.html
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( )是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

A. 抵债资产入账价值

B. 抵债金额

C. 抵债资产净值

D. 评估价值

解析:根据《银行抵债资产管理办法》第四条规定,抵债金额是指取得抵债资产实际抵偿银行债务的金额。

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