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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
)
下列属于夫妻共有财产的是(  )。

A、   甲婚前带来的嫁妆

B、   徐某在婚姻关系存续期间内,因工伤获得的赔偿

C、   钱某的叔叔赠与钱某一人1000美金,供钱某的儿子读书

D、   李某夫妇婚后购买的双方共同使用的房屋

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
商业银行的核心竞争力是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8b-07c1-c017-aa54c409c700.html
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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-d1aa-c01c-868af7467e00.html
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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作坚持()原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553f-83e5-c066-93a24d854e00.html
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公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主要责任。( )
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。
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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。
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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。
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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )
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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。
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依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

下列属于夫妻共有财产的是(  )。

A、   甲婚前带来的嫁妆

B、   徐某在婚姻关系存续期间内,因工伤获得的赔偿

C、   钱某的叔叔赠与钱某一人1000美金,供钱某的儿子读书

D、   李某夫妇婚后购买的双方共同使用的房屋

答案:D

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行的核心竞争力是( )。

A. 吸存放贷

B. 支付中介

C. 货币创造

D. 风险管理

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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
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《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,涉刑案件管理工作坚持()原则。

A. 机构为主

B. 属地监管

C. 分级负责

D. 分类查处

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公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主要责任。( )

解析:公司业务部、个人金融部、网络金融部、信用卡部、运营管理部、金融市场部等业务(含产品、服务、渠道,下同)部门作为反洗钱工作的第一道防线,承担自评估工作的主体责任。

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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A. 次级、可疑及损失类贷款

B. 次级类贷款

C. 可疑类贷款

D. 损失类贷款

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银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,以下处罚措施正确的是( )。

A. 没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上十倍以下罚款

B. 没收违法所得,违法所得二十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第四十五条 银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(四)违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。

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将“中华人民共和国国歌《义勇军进行曲》”写入宪法是( )。

A. 88年宪法修正案

B. 93年宪法修正案

C. 99年宪法修正案

D. 04年宪法修正案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-0645-c017-aa54c409c700.html
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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )

A. 银监会

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 其他商业银行

解析:商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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( )是指将通过非法或者合法手段获取的他人的信用卡信息资料转让他人。

A. 窃取

B. 收买

C. 购买

D. 非法提供

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依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。

A.    代理期间届满

B.    代理人丧失民事行为能力

C.    代理人死亡

D.    被代理人死亡

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