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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。

A、　　张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B、　　张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C、　　张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D、　　张某独自用录音机录下的口头遗嘱

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。

下列事实，当事人无需举证证明：（）。

法人金融机构高级管理层执行董事会决议。

以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体（）

银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的（）体系，实行统一法人管理和法人授权。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利，厅长与该企业的负责人签订合同约定：如果该工程企业完成年度税收600万元的指标，年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为？（　　）

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内控合规部试题库（2000道）

张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。

A、　　张某临终前对两个子女口述的由两个子女继承遗产的遗嘱

B、　　张某死前两个月亲笔写下的一份遗嘱

C、　　张某秘密委托邻居贾某代书的一份遗嘱

D、　　张某独自用录音机录下的口头遗嘱

答案：B

相关题目

商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。

A. 制度先行于业务

B. 内控优先

C. 发展是根本，管理是保障

D. 合规人人有责

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第四条之（二）：内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。

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下列事实，当事人无需举证证明：（）。

A. 关于回避的事实

B. 自然规律及定理

C. 众所周知的事实

D. 已为有效公证文书所证明的事实

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法人金融机构高级管理层执行董事会决议。

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以下哪些选项是挪用资金罪的犯罪主体（）

A. 商业银行风险总监，利用职务便利挪用本单位不良贷款清收奖励资金的

B. 商业银行分支机构网点负责人，利用职务便利挪用本网点营销费用的

C. 社保局聘用会计利用职务便利，挪用社保资金归个人使用的

D. 市国土局局长利用职务便利，挪用本单位拆迁资金归个人使用的

解析：D选项主体作为国家工作人员，其行为触犯挪用公款罪。

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银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员在依法履行监督管理职责时，地方政府和各级政府部门在必要的时候可以进行适当的干预。（）

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建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物属于抵押财产。

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A. 授权

B. 授权和授信

C. 授权和转授权

D. 授信和转授信

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A. A、可疑交易报告

B. B、大额交易报告

C. C、年度工作报告

D. D、内部审计报告

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A. 双方民事法律行为

B. 无效民事行为

C. 附条件民事法律行为

D. 不属于民事法律行为

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张某所立的下列遗嘱中，有效的是( )。

张某所立的下列遗嘱中，有效的是(　　)。