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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?

A、甲将罪犯顾某扭送派出所途中,在汽车后座上死死摁住激烈反抗的顾某头部,到派出所时发现其已窒息死亡。甲成立正当防卫

B、乙发现齐某驾驶摩托车抢劫财物即驾车追赶,2车并行时摩托车撞到护栏,弹回与乙车碰撞后侧翻,齐某死亡。乙不成立正当防卫

C、丙发现邻居刘某(女)正在家中变造假币,即将刘某家价值6000元的防盗门砸坏,阻止其进行。丙成立正当防卫

D、丁开枪将正在偷越国(边)境的何某打成重伤。丁成立正当防卫

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的( )及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54dc-610f-c066-93a24d854e00.html
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留置财产为可分物的,留置财产的价值应当相当于()的金额
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc40-5777-c017-aa54c409c700.html
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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-890d-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于担保物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc47-f43c-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件,关系人是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e1-0ade-c066-93a24d854e00.html
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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?

A、甲将罪犯顾某扭送派出所途中,在汽车后座上死死摁住激烈反抗的顾某头部,到派出所时发现其已窒息死亡。甲成立正当防卫

B、乙发现齐某驾驶摩托车抢劫财物即驾车追赶,2车并行时摩托车撞到护栏,弹回与乙车碰撞后侧翻,齐某死亡。乙不成立正当防卫

C、丙发现邻居刘某(女)正在家中变造假币,即将刘某家价值6000元的防盗门砸坏,阻止其进行。丙成立正当防卫

D、丁开枪将正在偷越国(边)境的何某打成重伤。丁成立正当防卫

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的( )及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。

A. 合法合规性

B. 管理有效性

C. 适用操作性

D. 关联衔接性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第十五条:职能部门依据职能和权限起草制度,应对制度的合法合规性、适用操作性、关联衔接性及形式内容等组织审核论证,对制度的风险控制承担责任。

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留置财产为可分物的,留置财产的价值应当相当于()的金额

A. 债务

B. 担保

C. 质押

D. 抵押

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对以个人身份申请的商业用房贷款,如借款人是自雇人士或公司的股东、董事,商业银行应要求借款人提供公司财务报表,业务资料并进行审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-dd98-c01c-868af7467e00.html
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农信机构应当建立完善突发事件信息报告(),及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

B. 工作制度和流程

C. 工作体系

D. 工作方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-bf6b-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0209-2147-c01c-868af7467e00.html
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商业银行以安全性、流动性、营利性为经营原则。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-890d-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于担保物权的是()

A. 地役权

B. 留置权

C. 抵押权

D. 质权

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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,有何要求?( )

A. 有权要求其协助处置相关事务

B. 有权要求其履行职责

C. 有权要求其减少风险

D. 有权要求其追回损失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件,关系人是指( )

A. 商业银行的董事会及监事会成员

B. 商业银行管理人员

C. 商业银行信贷业务人员

D. 以上三项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业或者其他经济组织

解析:《商业银行法》第40条规定,商业银行不得向关系人发放信用贷款;向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。前款所称关系人是指:(一)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(二)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司

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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

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