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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A、甲成立侵占罪

B、甲成立信用卡诈骗罪

C、甲成立盗窃罪

D、甲成立职务侵占罪

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-a35b-c066-93a24d854e00.html
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盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c7-0141-c01c-868af7467e00.html
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信息科技部门应根据数据安全和保密管理等监管要求,对()进行保管和处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554f-bc9c-c066-93a24d854e00.html
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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5f-605a-c017-aa54c409c700.html
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()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54df-c85b-c066-93a24d854e00.html
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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
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内控合规部试题库(2000道)

银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A、甲成立侵占罪

B、甲成立信用卡诈骗罪

C、甲成立盗窃罪

D、甲成立职务侵占罪

答案:C

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018b-45f1-c01c-868af7467e00.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。

A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

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盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪

解析:依据《刑法》第280条规定,盗窃国家机关印章罪的行为对象必须是国家机关已经制作的真实的印章。故盗窃伪造的国家机关印章的行为,属于不能犯,不可能侵犯该罪法益,不成立盗窃国家机关印章罪。

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信息科技部门应根据数据安全和保密管理等监管要求,对()进行保管和处理

A. 客户

B. 账户

C. 交易信息

D. 其他相关电子化信息

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内部审计部门对每一营业机构的评估、审计频率为( )。

A. 风险评估每年至少一次,审计每两年至少一次

B. B风险评估每年至少二次,审计每年至少一次

C. 风险评估每年至少一次,审计每年至少一次

D. 风险评估每年至少二次,审计每年至少二次

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()应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 政府部门

C. 银监会及其派出机构

D. 银行业协会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第七条规定,银行业协会应通过行业自律、维权、协调及宣传等方式维护银行业的良好声誉,指导银行业开展声誉风险管理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb6-f3c3-c017-aa54c409c700.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-42c3-c01c-868af7467e00.html
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商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

解析:《商业银行法》第五条 商业银行与客户的业务往来,应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

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当事人一方或双方为二人和二人以上,其诉讼标的是共同的,或者诉讼标的是同一种类、经人民法院认可和当事人同意合并审理的诉讼,是共同诉讼。
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