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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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关于刑法的解释,下列选项正确的是?

A、运输毒品罪中的“运输”与非法运输枪支罪中的“运输”含义一致,包括在境内运输与在境内外运输

B、信用卡诈骗罪中“使用伪造的信用卡骗取财物”的“伪造”与帮助伪造证据罪中的“伪造”含义一致,均包括变造行为

C、强奸罪中的“其他手段”与抢劫罪中的“其他方法”含义一致,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形

D、贩卖毒品罪中的“贩卖”与拐卖妇女、儿童罪中的“拐卖”的含义一致,不包括购买或收买行为

答案:B

解析:①运输毒品罪中的“运输”限我国领域内运输,A选项错误。②伪造信用卡的“伪造”包括“变造”信用卡,帮助毁灭证据罪中的“伪造”证据,是指制作出不真实的证据,变造证据属于伪造证据,B选项正确。③抢劫罪中的“其他方法”要求压制对方反抗,如果是利用对方不知,不能反抗的状态,可以认定盗窃罪、抢夺罪等,强奸罪中的“其他手段”只要违背被害妇女意志即可,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形,C选项错误。④贩卖毒品中的贩卖仅指“卖”,拐卖妇女、儿童罪中的拐卖包括以出卖为目的的收买、购买行为,D选项错误。

内控合规部试题库(2000道)
商业银行之间应加强合作,相互征询集团客户的资信时,应按商业原则依法提供必要的信息和查询协助。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-d540-c01c-868af7467e00.html
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以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc93-16f7-c017-aa54c409c700.html
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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-e15d-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a4-353e-c01c-868af7467e00.html
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当以( )的原则保管基金资产,严格履行基金托管人的职责,确保基金资产的安全,并承担为客户保密的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ce-13c8-c066-93a24d854e00.html
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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-d497-c017-aa54c409c700.html
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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb93-ad6f-c017-aa54c409c700.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-a21d-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构现场检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a1-65e9-c01c-868af7467e00.html
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关于刑法的解释,下列选项正确的是?

A、运输毒品罪中的“运输”与非法运输枪支罪中的“运输”含义一致,包括在境内运输与在境内外运输

B、信用卡诈骗罪中“使用伪造的信用卡骗取财物”的“伪造”与帮助伪造证据罪中的“伪造”含义一致,均包括变造行为

C、强奸罪中的“其他手段”与抢劫罪中的“其他方法”含义一致,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形

D、贩卖毒品罪中的“贩卖”与拐卖妇女、儿童罪中的“拐卖”的含义一致,不包括购买或收买行为

答案:B

解析:①运输毒品罪中的“运输”限我国领域内运输,A选项错误。②伪造信用卡的“伪造”包括“变造”信用卡,帮助毁灭证据罪中的“伪造”证据,是指制作出不真实的证据,变造证据属于伪造证据,B选项正确。③抢劫罪中的“其他方法”要求压制对方反抗,如果是利用对方不知,不能反抗的状态,可以认定盗窃罪、抢夺罪等,强奸罪中的“其他手段”只要违背被害妇女意志即可,包括利用被害人不知、不能、不敢反抗的情形,C选项错误。④贩卖毒品中的贩卖仅指“卖”,拐卖妇女、儿童罪中的拐卖包括以出卖为目的的收买、购买行为,D选项错误。

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商业银行之间应加强合作,相互征询集团客户的资信时,应按商业原则依法提供必要的信息和查询协助。
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以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A. 合规性审计

B. 合规审核

C. 合规计划的制定与执行

D. 合规培训

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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的( )原则。

A. 严格控制

B. 合理定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析:根据《银行抵债资产管理办法》第五条规定,合理定价原则:抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础合理定价。

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中国人民银行应向国务院提出有关货币政策情况和金融业运行情况的工作报告。( )
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
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商业银行应当以( )的原则保管基金资产,严格履行基金托管人的职责,确保基金资产的安全,并承担为客户保密的责任。

A. 资金安全第一

B. 资金效益最大化

C. 为客户保密

D. 诚实信用

E. 勤勉尽责

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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求

A. 可以

B. 应该

C. 不得

D. 应当

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下列关于商业银行的风险管理模式的说法,不正确的是( )。

A. 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理,通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散,实现总量平衡和风险控制

B. 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段

C. 20世纪60年代以前,商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段

D. 1988年((巴塞尔资本协议》的出台,标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成

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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
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银行业监督管理机构现场检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。( )
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