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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?

A、国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股

B、国家机关工作人员甲,以个人名义将公款借给原工作过的国有企业使用

C、某县工商局局长甲,以单位名义将公款借给某公司使用

D、某国有公司总经理甲,擅自决定以本公司名义将公款借给某国有事业单位使用,以安排其子在该单位就业

答案:C

解析:“挪用公款归个人使用”的含义几经变化,最后立法解释将其含义加以确定。立法解释的精神是将单位向单位借钱的情形排除出去,即单位向单位借钱的,不成立犯罪。凡是不属于单位向单位借钱,而将单位公款挪用的,都属于“挪用公款归个人使用”:(1)如果借款方是个人,出借方无论以什么名义挪用公款的情形;(2)如果出借方是以个人名义挪用,借款方无论是个人还是单位的情形;(3)个人决定以单位名义出借公款,谋取个人利益的(在本质上这种情形不属于单位向单位借钱)。A选项属于将公款挪用给自然人使用的情形,B选项属于以个人名义将公款供其他单位使用的情形,C选项属于单位向单位借钱的情形(行为人没有谋取个人利益),D选项属于个人决定以单位名义将公款供其他单位使用,谋取个人利益的情形。所以D选项的情形属于,而C选项不属于“挪用公款归个人使用”。

内控合规部试题库(2000道)
诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-9f35-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
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各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,按照资金金额或者资金价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e8-e3c9-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。
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反洗钱检查分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-4dc4-c017-aa54c409c700.html
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc74-b17c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e8-1a37-c066-93a24d854e00.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd9-a743-c017-aa54c409c700.html
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下列哪一情形不属于“挪用公款归个人使用”?

A、国家工作人员甲,将公款借给其弟炒股

B、国家机关工作人员甲,以个人名义将公款借给原工作过的国有企业使用

C、某县工商局局长甲,以单位名义将公款借给某公司使用

D、某国有公司总经理甲,擅自决定以本公司名义将公款借给某国有事业单位使用,以安排其子在该单位就业

答案:C

解析:“挪用公款归个人使用”的含义几经变化,最后立法解释将其含义加以确定。立法解释的精神是将单位向单位借钱的情形排除出去,即单位向单位借钱的,不成立犯罪。凡是不属于单位向单位借钱,而将单位公款挪用的,都属于“挪用公款归个人使用”:(1)如果借款方是个人,出借方无论以什么名义挪用公款的情形;(2)如果出借方是以个人名义挪用,借款方无论是个人还是单位的情形;(3)个人决定以单位名义出借公款,谋取个人利益的(在本质上这种情形不属于单位向单位借钱)。A选项属于将公款挪用给自然人使用的情形,B选项属于以个人名义将公款供其他单位使用的情形,C选项属于单位向单位借钱的情形(行为人没有谋取个人利益),D选项属于个人决定以单位名义将公款供其他单位使用,谋取个人利益的情形。所以D选项的情形属于,而C选项不属于“挪用公款归个人使用”。

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诉讼时效届满后,权利人即丧失了程序意义上的起诉权。
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中国人民银行为执行货币政策,可以在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券。( )
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各行社发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,按照资金金额或者资金价值大小,应当提交可疑交易报告。

解析:无论资金金额大小

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反洗钱检查分为()

A. 现场检查和非现场检查

B. 全面检查和抽查

C. 本部检查和网点检查

D. 业务检查和系统检查

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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。

A. 出售、购买、运输假币罪

B. 伪造货币罪

C. 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D. 持有、使用假币罪

解析:金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。

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商业银行发行借记卡,应当按照( )规定开立账户。

A. 实名制

B. 个人结算账户开立

C. 个人账户开立

D. 储蓄管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5b-2207-c017-aa54c409c700.html
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
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在协助查询、冻结、扣划工作过程中,以下做法正确的是( )。

A. 严格为客户保密

B. 严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息

C. 严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息

D. 严禁各有权机关执法人员接触本行关键客户账户信息

解析:根据《关于印发甘肃省农村信用社协助查询、冻结、扣划工作管理暂行办法的通知》(甘信联发〔2017〕150号),第十一条:办理协助执行应严格为客户保密,严禁非有权机关执行人员接触客户账户信息,严禁各有权机关执法人员接触非协助执行对象客户账户信息。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e8-1a37-c066-93a24d854e00.html
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我国现行宪法规定,处理全国人大常委会重要日常工作的主体是( )。

A. 委员长

B. 秘书长

C. 副委员长协助委员长

D. 委员长会议

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