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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为，下列说法正确的是？

A、甲仅成立拐卖儿童罪未遂

B、甲没有拐卖儿童，不成立拐卖儿童罪；甲过失拐卖妇女，不成立犯罪

C、甲成立拐卖妇女罪既遂与拐卖儿童罪的想象竞合犯

D、甲仅成立拐卖妇女罪既遂

答案：D

解析：拐卖妇女、儿童罪是选择性罪名，无论是已满14周岁的少女还是男童，都属于拐卖妇女、儿童罪的对象，甲的认识错误属于选择性要素的错误，适用具体事实认识错误中的对象错误处理原则，不影响故意的认定，以客观事实认定，甲成立拐卖妇女罪既遂，ABC选项错误，D选项正确。

内控合规部试题库（2000道）
客户身份识别也称“了解你的客户”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-f6ee-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）负责督导辖内行社开展案防工作，指导行社开展案防自评估工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca2-0957-c017-aa54c409c700.html
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对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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第三人提供担保，未经其书面同意，债权人允许债务人转移全部或者部分债务的，担保人要承担相应的担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-f44d-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的资本来源不包括（ )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-ecea-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应综合考虑合规风险与（ ）、（ ）、（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-f151-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信机构常年法律顾问服务费应综合考虑那些情况确定？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5509-4085-c066-93a24d854e00.html
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白名单一般允许添加自然人客户。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-b1b9-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中，属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-2527-c066-93a24d854e00.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应妥善保管相关合同和各类授权文件，授权文件终身有效，不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库（2000道）

甲误把女扮男装的15周岁的少女赵某当作13岁的男童钱某拐卖给他人。关于甲的行为，下列说法正确的是？

A、甲仅成立拐卖儿童罪未遂

B、甲没有拐卖儿童，不成立拐卖儿童罪；甲过失拐卖妇女，不成立犯罪

C、甲成立拐卖妇女罪既遂与拐卖儿童罪的想象竞合犯

D、甲仅成立拐卖妇女罪既遂

答案：D

解析：拐卖妇女、儿童罪是选择性罪名，无论是已满14周岁的少女还是男童，都属于拐卖妇女、儿童罪的对象，甲的认识错误属于选择性要素的错误，适用具体事实认识错误中的对象错误处理原则，不影响故意的认定，以客观事实认定，甲成立拐卖妇女罪既遂，ABC选项错误，D选项正确。

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相关题目
客户身份识别也称“了解你的客户”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f4-f6ee-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，（）负责督导辖内行社开展案防工作，指导行社开展案防自评估工作。

A. 审计部门

B. 纪检监督部门

C. 各审计中心（组）

D. 各业务条线部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca2-0957-c017-aa54c409c700.html
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对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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第三人提供担保，未经其书面同意，债权人允许债务人转移全部或者部分债务的，担保人要承担相应的担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-f44d-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行的资本来源不包括（ )

A. 国家出资

B. 地方政府出资

C. 世界银行出资

D. 大型国有商业银行出资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-ecea-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应综合考虑合规风险与（ ）、（ ）、（ ）和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 道德风险

解析：《商业银行合规风险管理指引》第四条。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54de-f151-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信机构常年法律顾问服务费应综合考虑那些情况确定？（）

A. 服务事项

B. 范围

C. 期限

D. 其他商业银行法律顾问费用情况

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白名单一般允许添加自然人客户。（ ）

解析：不允许

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-b1b9-c01c-868af7467e00.html
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下列责任形式中，属于民事责任形式的是( )

A. 恢复原状

B. 赔偿损失

C. 收缴非法所得

D. 罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-2527-c066-93a24d854e00.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应妥善保管相关合同和各类授权文件，授权文件终身有效，不必每年重新确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016d-1f1d-c01c-868af7467e00.html
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