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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A、金融工作人员出售假币罪

B、购买假币罪

C、金融工作人员购买假币罪

D、金融工作人员以假币换取货币罪

答案:D

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

内控合规部试题库(2000道)
全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc90-f6e2-c017-aa54c409c700.html
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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理
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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-128f-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在执行货币政策中,不能运用的货币政策工具是( )。
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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-1dd9-c066-93a24d854e00.html
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以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。
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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A、金融工作人员出售假币罪

B、购买假币罪

C、金融工作人员购买假币罪

D、金融工作人员以假币换取货币罪

答案:D

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

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相关题目
全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
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监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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员工行为准则关于与同业的关系,表述正确的是()?

A. 与同业人员接触时,共同分享农合机构客户信息和尚未公开的数据信息、决策信息等重大内部信息或商业秘密

B. 根据需要,利用同业关系取得同业内部信息信息

C. 尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

D. 在同产品竞争时,可适当发表贬低同业人员及同业人员所在机构声誉的言论

解析:尊重同业,不得发表贬低、诋毁、损害同业人员及同业人员所在机构声誉的言论,不得捏造、传播谣言,或对同业人员进行侮辱、恐吓和诽谤

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自查发现、主动揭露案件的,应当给予( )处理

A. 从重

B. 从轻

C. 免责

D. 从严

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银行业金融机构应当严格遵守( )经营规则。

A. 审慎

B. 安全

C. 效益最大化

D. 风险最小化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0f-128f-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在执行货币政策中,不能运用的货币政策工具是( )。

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 在公开市场上买卖国债

D. 直接认购、包销国债

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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息

A. 反洗钱管理部门

B. 业务部门

C. 审计部门

D. 洗钱风险管理部门

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以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A. 合规性审计

B. 合规审核

C. 合规计划的制定与执行

D. 合规培训

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于良好的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 75分(含)以上90分以下

D. 90分(含)以上

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根据《中华人民共和国招标投标法》相关规定,下列哪几项内容在中标结果确定前可以公开( )。

A. 招标信息公开

B. 开标程序公开

C. 评标委员会成员的名单

D. 评标标准公开

解析:《中华人民共和国招标投标法》第三十七条规定:评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。

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