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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币，然后利用职务之便。用假币换取等额真币．其行为涉嫌构成（ ）。

A、出售、购买、运输假币罪

B、伪造货币罪

C、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D、持有、使用假币罪

答案：C

解析：金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币，或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的行为。

内控合规部试题库（2000道）
商业银行内部控制评价包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-ba04-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将（）的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-e7be-c066-93a24d854e00.html
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未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-9256-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》所称案件防控是指通过建立完善的工作架构和工作机制，开展案件风险识别监测、（）警示教育等相关工作，实现案防关口前移，强化案防主体责任和责任追究，进一步完善案防管理体系建设，对甘肃农信涉刑案件的发生实施有效防范。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc88-77e7-c017-aa54c409c700.html
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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7c-fa7e-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-f0da-c01c-868af7467e00.html
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金融许可证遗失，银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-35aa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的（）个月内披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-00bd-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发生信用危机，严重影响存款人利益时，中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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单选题
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内控合规部试题库（2000道）

某银行会计花2000元钱购入5万元的假币，然后利用职务之便。用假币换取等额真币．其行为涉嫌构成（ ）。

A、出售、购买、运输假币罪

B、伪造货币罪

C、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D、持有、使用假币罪

答案：C

解析：金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币，或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的行为。

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
商业银行内部控制评价包括（ ）。

A. 风险识别

B. 过程评价

C. 内部控制措施

D. 结果评价

E. 信息交流

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法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将（）的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 洗钱风险管理人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-e7be-c066-93a24d854e00.html
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未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。（ ）
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》所称案件防控是指通过建立完善的工作架构和工作机制，开展案件风险识别监测、（）警示教育等相关工作，实现案防关口前移，强化案防主体责任和责任追究，进一步完善案防管理体系建设，对甘肃农信涉刑案件的发生实施有效防范。

A. 案防培训

B. 工作考核

C. 员工行为管理

D. 签订案防目标责任书

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贷款人应将固定资产贷款纳人对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域、行业、担保方式

B. 区域、贷款品种、担保方式

C. 行业、贷款品种、担保方式

D. 区域、行业、贷款品种

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7c-fa7e-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。

解析：将洗钱风险控制在规定的范围之内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-f0da-c01c-868af7467e00.html
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金融许可证遗失，银行业金融机构应当在银监会或其派出机构指定的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017f-35aa-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的（）个月内披露。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第二十五条规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的4个月内披露。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-00bd-c017-aa54c409c700.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行发生信用危机，严重影响存款人利益时，中国人民银行可实行接管。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-1adc-c01c-868af7467e00.html
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