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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

A、对违法票据承兑、付款、保证罪

B、违法发放贷款罪

C、伪造、变造金融票证罪

D、违规出具金融票证罪

答案：C

解析：选项C，伪造、变造金融票证罪主体是一般主体，包括自然人和单位；ABD三项，犯罪主体均是特殊主体，为银行或其他金融机构及其工作人员。

内控合规部试题库（2000道）

当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求

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诉讼代表人，是指在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人。

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

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中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

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行政处罚与行政处分是两个不同的概念，它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁；行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。（）

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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定，根据（）合理确定律师服务费，并按照合同约定条件支付。

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诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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贷款人从事项目融资业务，应当充分识别的风险中不包括下列哪一项？（）

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

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内控合规部试题库（2000道）

下列金融犯罪中，犯罪主体属于一般主体的是（）。

A、对违法票据承兑、付款、保证罪

B、违法发放贷款罪

C、伪造、变造金融票证罪

D、违规出具金融票证罪

答案：C

解析：选项C，伪造、变造金融票证罪主体是一般主体，包括自然人和单位；ABD三项，犯罪主体均是特殊主体，为银行或其他金融机构及其工作人员。

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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求

A. 可以

B. 应该

C. 不得

D. 应当

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

解析：客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施

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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 声誉风险

D. 市场风险

解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第十九条规定，至少应包括下列内容:(一)信用风险状况。(二)流动性风险状况。(三)市场风险状况。(四)操作风险状况。

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中国人民银行可以代理的业务有( ) 。

A. 代理国务院财政部门向各金融机构组织发行国债

B. 代理国务院财政部门向各金融机构兑付国债

C. 代理发行其他政府债券

D. 代理兑付其他政府债券

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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定，根据（）合理确定律师服务费，并按照合同约定条件支付。

A. 法律事务复杂程度

B. 服务事项

C. 风险责任

D. 外聘律师级别

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诉讼文书在期满前交邮的，不算过期。

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贷款人从事项目融资业务，应当充分识别的风险中不包括下列哪一项？（）

A. 政策风险

B. 完工风险

C. 操作风险

D. 营运风险

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凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据，就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

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