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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是()。

A、犯罪主体

B、犯罪客体

C、犯罪主观方面

D、犯罪客观方面

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd0-d7f2-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-488a-c066-93a24d854e00.html
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以动产抵押的,不得对抗正常经营活动中()的买受人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc43-f582-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-d50d-c01c-868af7467e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-552a-a7bf-c066-93a24d854e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc6-1451-c017-aa54c409c700.html
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国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-adba-c01c-868af7467e00.html
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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce8-edbb-c017-aa54c409c700.html
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(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是()。

A、犯罪主体

B、犯罪客体

C、犯罪主观方面

D、犯罪客观方面

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
将“习近平新时代中国特色社会主义思想”写入宪法的是( )。

A. 1993年宪法修正案

B. 1999年宪法修正案

C. 2004年宪法修正案

D. 2018年宪法修正案

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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

解析:最终责任

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案件确认后,不能按期报送调查报告的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 四个月

B. 半年

C. 一年

D. 三个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc98-ea47-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行货币政策委员会应当在哪些方面发挥重要作用? ( )

A. 国家宏观调控

B. 财政政策

C. 货币政策制定

D. 货币政策调整

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以动产抵押的,不得对抗正常经营活动中()的买受人。

A. 想拥有抵押财产

B. 已经支付合理价款并取得抵押财产

C. 已经支付合理价款

D. 取得抵押财产

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农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-d50d-c01c-868af7467e00.html
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中华人民共和国《中华人民共和国刑法》的任务,是用刑罚同一切犯罪行为作斗争,以( ),维护社会秩序、经济秩序,保障社会主义建设事业的顺利进行。

A. 保卫国家安全

B. 保卫人民民主专政的政权和社会主义制度

C. 保护国有财产和劳动群众集体所有的财产

D. 保护公民私人所有的财产

E. 保护公民的人身权利、民主权利和其他权利

解析:《中华人民共和国刑法》第二条

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商业银行实施有条件授信时应当遵循( )的原则。

A. 先实施授信、后落实条件

B. 先落实条件、后实施授信

C. 两者同时进行

D. 以上均不对

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第四十五条 商业银行实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则,授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的,不得实施授信。

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国务院反洗钱行政主管部门或者派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。

解析:国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料

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按照反洗钱法律规定,在以下何种情况下,银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()

A. 小张取出2千元美元现金

B. 小李存入5万元现金

C. 中石油存入20万元现金

D. 中石油取出2万元现金

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