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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,依照违法发放贷款罪的规定( )。

A、A.从重处罚

B、B.加重处罚

C、C.减轻处罚

D、D.从轻处罚

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

内控合规部试题库(2000道)
公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-37cc-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccce-c4f9-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-6b6d-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度经营业绩和审计报告,最长时限要求? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe8-bfdb-c017-aa54c409c700.html
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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-bbb5-c017-aa54c409c700.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
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( )是员工所有职业行为的前提。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,依照违法发放贷款罪的规定( )。

A、A.从重处罚

B、B.加重处罚

C、C.减轻处罚

D、D.从轻处罚

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、( )”的原则。

A. 逐笔调查

B. 实事求是

C. 依法依规

D. 认责有据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbad-37cc-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行金融创新指引》对商业银行应优化内部组织结构和业务流程的基本要求是形成( )。

A. 前台营销服务职能完善

B. 中台风险控制严密

C. 后台保障支持有力

D. 实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d9-4058-c066-93a24d854e00.html
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()

A. 现场检查

B. 现场走访

C. 反洗钱调查

D. 高管约谈

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccce-c4f9-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师应遵守国家及本地区关于律师收费管理的规定,根据()合理确定律师服务费,并按照合同约定条件支付。

A. 法律事务复杂程度

B. 服务事项

C. 风险责任

D. 外聘律师级别

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5508-89a3-c066-93a24d854e00.html
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下列可构成伪造金融票证罪的行为有( )。

A. 伪造汇款凭证

B. 伪造国库券

C. 伪造企业债券

D. 伪造汇票

E. 伪造银行存单

解析:伪造、变造金融票证罪,是指伪造、变造汇票、本票、支票,伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证,伪造、变造信用证或者附随的单据、文件或者伪造信用卡的行为。本罪侵犯的客体是国家对金融票证的管理制度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-6b6d-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度经营业绩和审计报告,最长时限要求? ( )

A. 每一个会计年度终了一个月内

B. 每一个会计年度终了二个月内

C. 每一个会计年度终了三个月内

D. 每一个会计年度终了六个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe8-bfdb-c017-aa54c409c700.html
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中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,中长期激励的兑现应得到董事会同意,锁定期长短取决于相应各类风险持续的时间,至少为( )。

A. 1年

B. 3年

C. 5年

D. 7年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb89-d671-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,各业务部门()是本部门及本条线案防工作第一责任人,对本部门及本条线案防工作负管理责任。

A. 案防岗位人员

B. 主要负责人

C. 全体员工

D. 专职人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9f-bbb5-c017-aa54c409c700.html
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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd6-52b0-c017-aa54c409c700.html
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( )是员工所有职业行为的前提。

A. 廉洁自律

B. 进取创新

C. 精细认真

D. 守法合规

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbab-a222-c017-aa54c409c700.html
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