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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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违法发放贷款罪侵犯的客体是（ ）。

A、A.金融机构资产

B、B.信贷资产

C、C.国家的贷款管理制度

D、D.存款

答案：C

解析：违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分，侵犯的客体国家的金融管理制度，具体是国家的贷款管理制度。

内控合规部试题库（2000道）
商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（ ）原则开展工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d3-6fe5-c066-93a24d854e00.html
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关于债权人会议主席的产生，下列表述符合《企业破产法》规定的是：（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb1-7ac1-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf8-3479-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立有效的授信决策机制，包括设立授信审查委员会，负责审批权限内的授信。行长不得担任授信审查委员会的成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-9c16-c01c-868af7467e00.html
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下列不属于用益物权的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3e-433b-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有，商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离，并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）向监管部门报告信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-0d8a-c01c-868af7467e00.html
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从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金，或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-423b-c01c-868af7467e00.html
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按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-042a-c017-aa54c409c700.html
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违法发放贷款罪侵犯的客体是（ ）。

A、A.金融机构资产

B、B.信贷资产

C、C.国家的贷款管理制度

D、D.存款

答案：C

解析：违法发放贷款罪规定在《中华人民共和国刑法》第三章第四节破坏金融管理秩序罪部分，侵犯的客体国家的金融管理制度，具体是国家的贷款管理制度。

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按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人

B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

D. 国务院总理

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