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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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下列不属于职务侵占行为的是（）。

A、A.套取单位资金、擅自支取单位资金归个人使用且不予归还的

B、B.占有单位资金或非法占有银行专项经费的

C、C.银行工作人员利用职务之便，以非法占有为目的，盗用掌握的客户贷款申请资料，冒用他人名义骗取贷款据为己有的

D、D.银行客户经理收贷第二天才入账的

答案：D

解析：银行工作人员收回贷款资金第二天入账，即便延迟一天入账，但并没有侵占本单位财物的主观故意和客观事实，故不构成职务侵占罪。

内控合规部试题库（2000道）

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

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法人金融机构应当结合实际探索符合本机构特点的可疑交易报告分析处理模式，运用信息系统与人工分析相结合的方式，完整记录可疑交易分析排除或上报的全过程，完善可疑交易报告流程，提高可疑交易报告质量。

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对内部控制有效性理解正确的是（）。

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在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

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银团贷款的日常管理工作主要由（）负责。

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

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商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，对分支机构实施有效的管理和监控，但不得锁定分支机构的业务权限。

题目内容

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内控合规部试题库（2000道）

下列不属于职务侵占行为的是（）。

A、A.套取单位资金、擅自支取单位资金归个人使用且不予归还的

B、B.占有单位资金或非法占有银行专项经费的

C、C.银行工作人员利用职务之便，以非法占有为目的，盗用掌握的客户贷款申请资料，冒用他人名义骗取贷款据为己有的

D、D.银行客户经理收贷第二天才入账的

答案：D

解析：银行工作人员收回贷款资金第二天入账，即便延迟一天入账，但并没有侵占本单位财物的主观故意和客观事实，故不构成职务侵占罪。

相关题目

()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 高级管理层

B. 监事会

C. 董事会

D. 法定代表人

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对内部控制有效性理解正确的是（）。

A. 内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性

B. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性

C. 内部控制的有效性是指内部控制运行的有效性

D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

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在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。

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白名单一般允许添加自然人客户。（）

解析：不允许

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商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。（）

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第三十五条：商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的实施主体、频率、内容、程序、方法和标准等，确保内部控制评价工作规范进行。

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银团贷款的日常管理工作主要由（）负责。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 牵头行指定的银行

D. 银团内任意成员银行

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可疑案例自生成至上报最长时限为（）个工作日

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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A. 集体尊法学法守法用法

B. 集中尊法学法守法用法

C. 按时尊法守法学法用法

D. 按需尊法守法学法用法

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商业银行应当利用计算机程序监控等现代化手段，对分支机构实施有效的管理和监控，但不得锁定分支机构的业务权限。

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下列不属于职务侵占行为的是（ ）。

下列不属于职务侵占行为的是（）。