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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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全省农合机构要按照（）的原则明确部门法治建设责任，把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务，加强条线法治宣传教育，制定应知应会法律清单，采取集中学习与自学相结合方式，强化履行岗位职责必备的法律知识技能，有针对性地组织法律培训及测试，将学习成果充分运用到业务实践。

A、“谁管理谁负责”

B、“谁负责谁管理”

C、“谁监督谁负责”

D、“谁谋划谁负责”

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告

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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权，例如地上权、典权、抵押权等。

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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是（）。

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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（）”的原则。

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告？（）

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商业银行对集团客户授信应当遵循（）的原则。

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各部门、条线要对制度进行梳理，清理出条线各个岗位风险点，在日常开展监控和排查工作基础上，认真落实（），完善内控机制，规范业务流程，落实管理责任，明确管理人员，不断提升员工行为管控水平。

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全省农合机构要按照（）的原则明确部门法治建设责任，把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务，加强条线法治宣传教育，制定应知应会法律清单，采取集中学习与自学相结合方式，强化履行岗位职责必备的法律知识技能，有针对性地组织法律培训及测试，将学习成果充分运用到业务实践。

A、“谁管理谁负责”

B、“谁负责谁管理”

C、“谁监督谁负责”

D、“谁谋划谁负责”

答案：A

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在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处( )罚款。

A. 5000元以下

B. 1万元以下

C. 5万元以下

D. 10万元以下

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抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系受该抵押权的影响。

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告

解析：金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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以物的使用、收益为目的而设立的物权是用益物权，例如地上权、典权、抵押权等。

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刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会主义社会关系是（）。

A. 犯罪主体

B. 犯罪客体

C. 犯罪主观方面

D. 犯罪客观方面

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公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（）”的原则。

A. 逐笔调查

B. 实事求是

C. 依法依规

D. 认责有据

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交申请人多长期限内的财务会计报告？（）

A. 自设立之日起2年

B. 自设立之日起5年

C. 最近3年

D. 最近2年

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商业银行对集团客户授信应当遵循（）的原则。

A. 集中、适度、预示

B. 统一、适当、预警

C. 集中、适当、预示

D. 统一、适度、预警

解析：解析（出处）：《商业银行内部控制指引》第四十二条　商业银行对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理，合理确定对集团客户的总体授信额度，防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。商业银行应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取银行资金。

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，各部门、条线要对制度进行梳理，清理出条线各个岗位风险点，在日常开展监控和排查工作基础上，认真落实（），完善内控机制，规范业务流程，落实管理责任，明确管理人员，不断提升员工行为管控水平。

A. 风险防范

B. 行为管理

C. 风险排查

D. 整改工作

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