甘肃农信各部门要严格履行（ ）合规管理职责，制定修订制度必须符合法律、规则、准则及监管要求，要严把（ ）合规审核关口，确保依法合规操作，突出对网点负责人、客户经理、运营主管、柜员等重点岗位及人员的有效管控，严守合规底线。

A. A、可疑交易报告

B. B、大额交易报告

C. C、年度工作报告

D. D、内部审计报告

A. 由于外部法律、规则、准则、监管要求及内部制度变化或经营管理实际需要，确有必要制定或修订制度的，职能部门应向本机构归口管理部门申请立项

B. 归口管理部门根据管理需要，可以主动立项并确定起草制度的职能部门

C. 归口管理部门未准予立项的制度，可以根据工作需要进入起草登记流程

D. 归口管理部门按照必要性及协调性原则，对职能部门的立项申请进行审核

A. 风险防范

B. 行为管理

C. 风险排查

D. 整改工作

A. 双人负责

B. 客户经理

C. 行长负责

D. 风险可控

A. 相互制约

B. 逐级审批

C. 适当分离

D. 三权统一

A. A、终止金融交易

B. B、拒绝资产的提取、转移、转换

C. C、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. D、报告可疑交易报告

A. 并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

D. 并处违法所得一倍以上四倍以下罚款