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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。

A、受贿罪

B、贪污罪

C、职务侵占罪

D、非法吸收公众存款罪

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-b0ba-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和()情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-fef8-c017-aa54c409c700.html
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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-9f09-c017-aa54c409c700.html
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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-6d6a-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-e42d-c017-aa54c409c700.html
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下列关于抵押合同的形式,正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-c052-c01c-868af7467e00.html
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关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违法国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,依照( )定罪处罚。

A、受贿罪

B、贪污罪

C、职务侵占罪

D、非法吸收公众存款罪

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。

解析:反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-b0ba-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和()情况,撰写行社员工行为评估报告。

A. 风险排查

B. 集中排查

C. 综合治理

D. 专项排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccad-fef8-c017-aa54c409c700.html
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代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的,被代理人和代理人应当承担( )。

A. 无责任

B. 按份责任

C. 独立责任

D. 连带责任

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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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下列关于抵押合同的形式,正确的是

A. 抵押合同可以口头订立

B. 抵押合同必须书面订立

C. 抵押合同口头书面订立均可

D. 抵押合同可以采用书面合同以外的其他方式订立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4a-a640-c017-aa54c409c700.html
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现行宪法规定,全国人民代表大会批准省、自治区、直辖市的建置及其区域划分 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-c052-c01c-868af7467e00.html
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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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