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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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单选题
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为了犯罪,准备工具、制造条件的,是( )。

A、犯罪既遂

B、犯罪未遂

C、犯罪预备

D、犯罪中止

答案:C

解析:《中华人民共和国刑法》第二十二条

内控合规部试题库(2000道)
在个人信用信息中,()指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbba-4f15-c017-aa54c409c700.html
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在全国人民代表大会开会期间,非经( )许可,全国人民代表大会代表不受逮捕或者刑事审判。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-4003-c017-aa54c409c700.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-72b8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-cb5b-c01c-868af7467e00.html
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不准上诉的判决有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-550f-324a-c066-93a24d854e00.html
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商业银行的会计年度为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe9-31a3-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-c9ae-c01c-868af7467e00.html
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严禁授意请托人以各种形式,将有关财物给予特定关系人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-fd71-c01c-868af7467e00.html
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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc54-d673-c017-aa54c409c700.html
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尽职调查信息来源渠道包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

为了犯罪,准备工具、制造条件的,是( )。

A、犯罪既遂

B、犯罪未遂

C、犯罪预备

D、犯罪中止

答案:C

解析:《中华人民共和国刑法》第二十二条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
在个人信用信息中,()指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息。

A. 个人基本信息

B. 个人信贷交易信息

C. 反映个人信用状况的其他信息

D. 个人账户信息

解析:《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第4条规定,个人基本信息是指自然人身份识别信息、职业和居住地址等信息;个人信贷交易信息是指商业银行提供的自然人在个人贷款、贷记卡、准贷记卡、担保等信用活动中形成的交易记录;反映个人信用状况的其他信息是指除信贷交易信息之外的反映个人信用状况的相关信息。

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在全国人民代表大会开会期间,非经( )许可,全国人民代表大会代表不受逮捕或者刑事审判。

A. 全国人民代表大会会议主席团

B. 全国人民代表大会

C. 委员长会议

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbde-4003-c017-aa54c409c700.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-72b8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
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不准上诉的判决有( )。

A. 最高人民法院的第一审民事判决

B. 中级以上人民法院的第二审民事判决

C. 按特别程序审理而作出的第一审民事判决

D. 按审判监督程序审理而作出的第一审民事判决

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商业银行的会计年度为( )。

A. 自公历1月1日起至12月31日止

B. 自阴历1月1日起至12月30日止

C. 自公历12月20日起至次年12月20日止

D. 由商业银行自行确定

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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门相同的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。 ( )

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三十二条:商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

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严禁授意请托人以各种形式,将有关财物给予特定关系人。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0189-fd71-c01c-868af7467e00.html
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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )

A.    可以继承

B.    不能继承

C.    只有通过家庭承包取得的土地承包经营权,董某死亡时,才能继承

D.    根据合同内容而定

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尽职调查信息来源渠道包括()

A. 与客户建立业务关系时,客户披露的信息

B. 经办人员的工作记录

C. 保存的交易记录

D. 委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5555-14ae-c066-93a24d854e00.html
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