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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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共同犯罪是指( )以上共同故意犯罪。

A、三人

B、四人

C、二人

D、三人

答案:C

解析:《中华人民共和国刑法》第二十五条

内控合规部试题库(2000道)
网点建设服务管理工作中,严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-53e8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cc-7f12-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-da98-c066-93a24d854e00.html
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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-fab1-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:()是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc89-a504-c017-aa54c409c700.html
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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-13d5-c01c-868af7467e00.html
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()
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下列选项中的哪些选项不符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbef-bfed-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、式样、规格予以公告。( )
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题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

共同犯罪是指( )以上共同故意犯罪。

A、三人

B、四人

C、二人

D、三人

答案:C

解析:《中华人民共和国刑法》第二十五条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
网点建设服务管理工作中,严禁私自代客保管现金、卡、折、单、身份证、Ukey或其他重要物品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-53e8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行实施有条件授信时应当遵循”先落实条件、后实施授信”的原则,( ),不得实施授信。

A. 授信条件未落实

B. 绕过授信条件条件

C. 授信条件发生变更未上报的

D. 授信条件发生变更未重新决策的

E. 逆操作流程授信的

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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。

A. 用户管理

B. 身份确认

C. 密码(口令)

D. 授权或转授权

E. 双人复核

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归口管理部门对职能部门制度管理工作进行( ),职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

A. 监督

B. 督导

C. 管理

D. 评价

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第七条:归口管理部门对职能部门制度管理工作进行监督,职能部门应采纳落实相关意见,并及时反馈。

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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》规定:()是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。

A. 各机构案防工作牵头部门负责人

B. 各机构案防工作分管领导

C. 各机构理(董)事长

D. 各机构纪委书记

解析:各机构理(董)事长

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
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商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人的利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管决定应当载明下列内容: ()

A. 被接管的商业银行名称

B. 接管理由

C. 接管组织

D. 接管期限

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下列选项中的哪些选项不符合《中华人民共和国商业银行法》的规定? ( )

A. 商业银行发放贷款应以担保为主

B. 商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

C. 商业银行对关系人不能发放贷款

D. 商业银行可以发放短期,中期和长期贷款

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中国人民银行发行新版人民币,应当将发行时间、面额、图案、式样、规格予以公告。( )
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