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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判处管制,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在执行期间从事( )活动,进入( )区域、场所,接触( )的人。

A、特定 特定 特定

B、一定 特定 特定

C、一定 一定 特定

D、一定 一定 一定

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第三十八条

内控合规部试题库(2000道)
民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc24-12f7-c017-aa54c409c700.html
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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).
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经客户允许,可以代客户保管银行卡、存折、存单,设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。( )
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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?
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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。
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残缺、污损的人民币,按照中国人民银行的规定兑换,并由各商业银行负责收回、销毁。( )
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )
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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。
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民事主体向法院提出司法保护其合法权益的请求为诉。
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内控合规部试题库(2000道)

判处管制,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在执行期间从事( )活动,进入( )区域、场所,接触( )的人。

A、特定 特定 特定

B、一定 特定 特定

C、一定 一定 特定

D、一定 一定 一定

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第三十八条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
民事主体从事民事活动,按照自己的意思设立、变更、终止民事法律关系,这是()原则

A. 诚信原则

B. 自愿原则

C. 公平原则

D. 平等原则

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6月1日,方某的书店向刘某发出一份新书价目表;6月2日,刘某发出一封订购信,订购其中1000套《格林童话》,要求6月10日前寄到;6月3日,刘某发信取消订购。6月5日订购信到达方某处;6月6日,取消订购的信到方某处,方某未予理睬,于6月7日将该书寄出。此书本应于6月10日前到达,但由于邮局的原因,于6月13日才到;刘某见已超出自己所定期限,就未予理睬。方某久未见书款,遂向法院起诉。以下说法不正确的是(  ).

A. 方某发出新书价目表是要约邀请

B. 刘某发出的要约是不可撤销的要约,但是可以撤回

C. 由于书到达时超过了刘某指定的期限,因此,承诺无效

D. 刘某应当支付书款

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经客户允许,可以代客户保管银行卡、存折、存单,设置/重置/输入密码、办理网上银行等业务。( )
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某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。( )
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李某想向王某(国家工作人员)行贿,但是又不认识王某,于是给王某妻子周某10万元并骗说王某已知此事。周某于是收下钱,给王某时,王某当场拒绝,并要求妻子退回,但妻子并未退回,而是用于个人消费。下列说法正确的是?

A. 周某构成行贿罪

B. 周某构成利用影响力受贿罪

C. 李某成立对非国家工作人员行贿罪

D. 李某构成行贿罪未遂

解析:①周某没有为谋取不正当利益而向王某行贿的举止,不成立行贿罪,A选项说法错误;②主体要件符合,但未得到承诺为之谋取不正当利益,B选项说法错误;③李某将钱交给周某,是为让王某据为己有,属于行贿罪,因意志以外的原因未得逞,属于未遂,C选项说法错误,D选项说法正确。

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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、()等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析:舆情监测

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残缺、污损的人民币,按照中国人民银行的规定兑换,并由各商业银行负责收回、销毁。( )
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )

A. 双方民事法律行为

B. 无效民事行为

C. 附条件民事法律行为

D. 不属于民事法律行为

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的( )。

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

C. 可以责令停业整顿或者没收其经营许可证

D. 可以责令停业整顿或者销毁其经营许可证

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民事主体向法院提出司法保护其合法权益的请求为诉。
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