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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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有期徒刑的期限,除刑法第五十条、第六十九条规定外,为( )以下。

A、六个月以上十五年

B、三个月以上二十年

C、一年以上二十五年

D、三个月以上三十年

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第四十五条

内控合规部试题库(2000道)
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列哪些事项进行审查批准? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fe-970e-c066-93a24d854e00.html
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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc74-b17c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-2222-c01c-868af7467e00.html
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股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。
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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-8892-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d1-fcaa-c066-93a24d854e00.html
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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-d497-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca6-65cd-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:权益性资本是指能够据以参与公司管理,对经营决策没有投票权的资本。
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单选题
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内控合规部试题库(2000道)

有期徒刑的期限,除刑法第五十条、第六十九条规定外,为( )以下。

A、六个月以上十五年

B、三个月以上二十年

C、一年以上二十五年

D、三个月以上三十年

答案:A

解析:《中华人民共和国刑法》第四十五条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列哪些事项进行审查批准? ( )

A. 银行业金融机构的设立

B. 银行业金融机构的变更

C. 银行业金融机构董事及高级管理人员的变更

D. 银行业金融机构业务范围的调整

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某银行会计花2000元钱购入5万元的假币,然后利用职务之便。用假币换取等额真币.其行为涉嫌构成( )。

A. 出售、购买、运输假币罪

B. 伪造货币罪

C. 金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

D. 持有、使用假币罪

解析:金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪,是指银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币,或者利用职务上的便利,以伪造的货币换取货币的行为。

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商业银行可以经营吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现等业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-2222-c01c-868af7467e00.html
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股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。

A. 半数

B. 三分之一

C. 四分之三

D. 三分之二

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商业银行在对集团客户授信时,应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料,包括集团客户各成员的名称、法定代表人、实际控制人、注册地、注册资本、主营业务、( )和重要诉讼情况等。

A. 股权结构

B. 高级管理人员情况

C. 财务状况

D. 重大资产项目

E. 担保情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d2-6d77-c066-93a24d854e00.html
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既有法定继承又有遗嘱继承、遗赠的,由( )清偿被继承人依法应当缴纳的税款和债务

A. 法定继承人

B. 遗嘱继承人

C. 受遗赠人

D. 三人共同承担

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3b-8892-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制,各级行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的( )

A. 特征甄别

B. 信息收集

C. 信息服务

D. 信息管理

E. 授信流程管理

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当事人互负债务,有先后履行顺序,( )先履行债务一方未履行的,后履行一方有权拒绝其履行请求

A. 可以

B. 应该

C. 不得

D. 应当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc32-d497-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于合格的是()。

A. 90分(含)以上

B. 60分以下

C. 60分(含)以上75分

D. 75分(含)以上90分以下

解析:60分(含)以上75分

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《商业银行资本充足率管理办法》规定:权益性资本是指能够据以参与公司管理,对经营决策没有投票权的资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017e-a9ff-c01c-868af7467e00.html
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