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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

A、十八周岁

B、十六周岁

C、十五周岁

D、十四周岁

答案：A

解析：《中华人民共和国刑法》第四十九条

内控合规部试题库（2000道）

商业银行对集团客户授信应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过（）等形式套取银行资金。

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农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对()()和()的监督检查力度。

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违法发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

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对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )

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下列机构中具备法人资格的有( )

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公司保安甲在休假期内，以“第二天晚上要去医院看望病人”为由，欺骗保安乙，成功和乙换岗。当晚，甲将其看管的公司仓库内价值5万元的财物运走变卖。甲的行为构成下列哪一犯罪？

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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中，王二不明所以，取而弃之。王二行为的性质应如何认定？（　　）

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

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由于银行在国民经济发展中处于核心地位，所以银行不能破产，只能由银监会接管进行整顿。( )

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

题目内容

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单选题

)

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内控合规部试题库（2000道）

犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

A、十八周岁

B、十六周岁

C、十五周岁

D、十四周岁

答案：A

解析：《中华人民共和国刑法》第四十九条

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商业银行对集团客户授信应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过（）等形式套取银行资金。

A. 多头授信

B. 多头开户

C. 多头借款

D. 多头互保

E. 过渡授信

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农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对()()和()的监督检查力度。

A. 基层网点

B. 案件易发部位

C. 薄弱环节

D. 关键岗位

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A. A五年

B. B三年

C. C二年

D. D一年

解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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A. 高风险客户：每6个月审核一次

B. 较高风险客户：每6个月审核一次

C. 中风险客户：每18个月审核一次

D. 较低风险客户：每24个月审核一次

E. 低风险客户：每24个月审核一次

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下列机构中具备法人资格的有( )

A. 电视台的某频道

B. 某市司法局局

C. 某大学法学院

D. 某市人民检察院

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A. 盗窃罪

B. 诈骗罪

C. 职务侵占罪

D. 侵占罪

解析：甲是公司的保安，其在公司的保安职责就是看管仓库中的财物。即使甲借故换班，甲也是依法履行其看管仓库中的财物的职责，即甲在其职权范围内占有仓库的财物。甲利用其管理仓库财物的职务便利，将看管的财物运走变卖的行为，构成职务侵占罪。C选项说法正确，D选项说法错误。

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送奶人误将胖虎订的牛奶投入其邻居王二家的奶箱中，王二不明所以，取而弃之。王二行为的性质应如何认定？（　　）

A. 　　构成不当得利

B. 　　构成侵权行为

C. 　　构成无权代理

D. 　　并无不当

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

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由于银行在国民经济发展中处于核心地位，所以银行不能破产，只能由银监会接管进行整顿。( )

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行社机构发生高管人员因不明原因离岗、失联的”，应向监管部门上报（）。

A. 案件确认报告续报

B. 案件确认报告

C. 案件风险事件

D. 案件调查报告

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犯罪的时候不满（ ）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。

犯罪的时候不满（）的人和审判的时候怀孕的妇女，不适用死刑。