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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )

A、十年

B、十三年

C、十五年

D、二十年

答案:B

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

内控合规部试题库(2000道)
申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后,到工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。必须在取得( )对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-72df-c066-93a24d854e00.html
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科技信息部门负责()及相关系统的开发、日常维护及升级等工作,为洗钱风险管理提供必要的硬件设备和技术支持
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-5431-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc30-d8d3-c017-aa54c409c700.html
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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-3eea-c017-aa54c409c700.html
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-db8a-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-17f3-c017-aa54c409c700.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-9d92-c01c-868af7467e00.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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甲自己制作了某银行支行的业务印章,并印制了空白存单,然后制作了一张100万元的银行存单,并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,下列说法正确的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5520-4b1e-c066-93a24d854e00.html
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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-6d6a-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
单选题
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内控合规部试题库(2000道)

判处无期徒刑的,减刑以后实际执行的刑期不能少于( )

A、十年

B、十三年

C、十五年

D、二十年

答案:B

解析:《中华人民共和国刑法》第七十八条

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后,到工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。必须在取得( )对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

A. 公安

B. 消防

C. 监管部门

D. 行业管理部门

E. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-72df-c066-93a24d854e00.html
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科技信息部门负责()及相关系统的开发、日常维护及升级等工作,为洗钱风险管理提供必要的硬件设备和技术支持

A. 反欺诈系统

B. 反洗钱信息系统

C. 柜面系统

D. 信贷系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-5431-c017-aa54c409c700.html
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按照年、月、日计算期间的,自( )开始计算。

A. 当日

B. 下一日

C. 当月

D. 下一月

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国务院银行业监督管理机构应当在多长的期限内,对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种申请事项作出批准或者不批准的书面决定?( )

A. 自收到申请文件之日起三个月内

B. 自收到申请文件之日起一个月内

C. 自决定受理之日起两个月内

D. 自收到申请文件之日起六个月内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfd-3eea-c017-aa54c409c700.html
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某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )

A. 双方民事法律行为

B. 无效民事行为

C. 附条件民事法律行为

D. 不属于民事法律行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-db8a-c017-aa54c409c700.html
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任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 人民法院

C. 反洗钱行政主管部门或者检察机关

D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd7-17f3-c017-aa54c409c700.html
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人力资源部门负责洗钱风险管理的人才培养保障。

解析:人力资源保障

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-9d92-c01c-868af7467e00.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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甲自己制作了某银行支行的业务印章,并印制了空白存单,然后制作了一张100万元的银行存单,并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,下列说法正确的有()。

A. 这是伪造金融票证的行为

B. 这是合法的,因为甲自己在银行有抵押

C. 这种行为不构成犯罪

D. 这是金融诈骗行为

E. 这种行为属于一般民事纠纷,甲应当赔偿银行损失

解析:甲自己印制存单属于伪造金融票证的行为,以伪造的银行存单骗取银行贷款,属于金融诈骗中的贷款诈骗行为。

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银团贷款出现风险时,( )应负责及时召开银团会议,成立银行债权委员会,对贷款进行清收、保全、重组和处置。

A. 牵头行

B. 代理行

C. 银团贷款成员行

D. 牵头行或代理行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-6d6a-c017-aa54c409c700.html
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